Зарегистрированы ФСФР России 29 июня 2006 г. за № 0551-94109246
I. Общие положения
1. Название интервального паевого инвестиционного фонда - Интервальный паевой инвестиционный фонд фондов "Инвестиционный баланс" под управлением ООО "Менеджмент-консалтинг" (далее именуется — Фонд).
2. Тип Фонда — интервальный.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда - Общество с ограниченной ответственностью "Менеджмент-консалтинг" (далее именуется — Управляющая Компания).
4. Место нахождения Управляющей Компании: Российская Федерация, 129090, г.Москва, ул.Мещанская, д.7/21, строение 1.
5. Лицензия Управляющей Компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 19 ноября 2001 г. № 21-000-1-00053, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия).
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда — Общество с ограниченной ответственностью "Специализированная депозитарная компания "ГАРАНТ" (далее именуется — Специализированный Депозитарий).
7. Место нахождения Специализированного Депозитария: Российская Федерация, 125124, г.Москва, ул.Правды, д.7/9, стр.1а.
8. Лицензия Специализированного Депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 27 сентября 2000г. № 22-000-1-00010, выданная Федеральной комиссией.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда — Открытое акционерное общество "Регистратор НИКойл" (далее именуются - инвестиционные паи).
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Российская Федерация, 107045, г.Москва, Последний переулок, д.5, стр.1.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, на осуществление деятельности по ведению реестра от 17 июня 2003 г. № 10-000-1-00290, выданная Федеральной комиссией.
13. Полное фирменное наименование Аудитора Фонда — Общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская компания "Мариллион" (далее именуется — Аудитор).
14. Место нахождения Аудитора: Российская Федерация, 119180, г.Москва, ул.Большая Полянка, д.7/10, стр.1.
15. Лицензия Аудитора на осуществление аудиторской деятельности от 24 июня 2004 г. №Е006084, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
16. Полное фирменное наименование Оценщика Фонда — Общество с ограниченной ответственностью "ФИНЭК" (далее именуется — Оценщик).
17. Место нахождения Оценщика: Российская Федерация, 107140, г.Москва, ул.Краснопрудная, д.12/1, стр.1, пом. 15, 17.
18. Лицензия Оценщика на осуществление оценочной деятельности от 30 ноября 2001 г. №002560, выданная Министерством имущественных отношений Российской Федерации.
19. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются — Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей Компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая Компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией.
20. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
22. Срок формирования Фонда начинается 14 июля 2006 года и заканчивается 13 октября 2006 года либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 2 700 000 000 (Два миллиарда семьсот миллионов) рублей.
23. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей Компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору и Оценщику, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом: 13 июля 2021 года.
Срок действия договора доверительного управления Фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного Правилами Фонда срока действия указанного договора.
25. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен.
Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.
II. Инвестиционная декларация
26. Целью инвестиционной политики Управляющей Компании является краткосрочное вложение средств в ценные бумаги.
27. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
• инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Активы Фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся к отраслям промышленности, в том числе добывающей, строительства, сельского хозяйства, транспорта, информации и связи, торговли, экспорта, электроэнергетики, спортивной, нефтяной и газовой отрасли, ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и (или) банковскому сектору.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Эмитентами облигаций могут являться федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, иностранные государства, международные финансовые организации, российские и иностранные юридические лица.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов Фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) Управляющей Компании, в доверительном управлении которой находится Фонд.
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
28. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов и фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций одного акционерного инвестиционного фонда (инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда) может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и акций акционерных инвестиционных фондов, которые (инвестиционные резервы которых) находятся в доверительном управлении (управлении) одной управляющей компании, может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая Фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
III. Права и обязанности Управляющей Компании
30. Управляющая Компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая Компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей Компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая Компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая Компания вправе:
• без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
• предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
• совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
• передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• принять решение о прекращении Фонда.
32. Управляющая Компания обязана:
• осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
• действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
• передавать в Специализированный Депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
• передавать в Специализированный Депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
33. Управляющая Компания не вправе:
• распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного Депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
• совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
• безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
• принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
• получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
• предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
• использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
• приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей Компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей Компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
• отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
• приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей Компанией, Специализированным Депозитарием или Аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
34. Управляющая Компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности по выдаче и погашению инвестиционных паев.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от Управляющей Компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право требовать от Управляющей Компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в течение срока, установленного Правилами Фонда.
37. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
38. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией, не ограничивается.
39. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до седьмого знака после запятой.
40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
41. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
42. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию данных лицевого счета владельца, номинального держателя, залогодержателя и доверительного управляющего (далее вместе именуются зарегистрированными лицами) на определенную дату предоставляются по заявлению (запросу) зарегистрированного лица, иного лица в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 3 дней со дня получения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявления (запроса) зарегистрированного лица о предоставлении выписки.
В случае отказа в выдаче выписки лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в течение 5 дней со дня получения заявления обязано направить заявителю уведомление об отказе в предоставлении, содержащее основания отказа.
В течение одного дня после внесения записи по лицевому счету зарегистрированного лица лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, должно вручить или направить зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету.
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев, уведомление об операции по лицевому счету зарегистрированного лица могут быть отправлены по почте заказным письмом или выданы на руки заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев или в месте приема заявок. При отсутствии указания зарегистрированным лицом иного способа предоставления, документы вручаются зарегистрированному лицу или его представителю, действующему на основании доверенности, лично лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
V. Выдача инвестиционных паев
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на однократное приобретение инвестиционных паев (Приложение № 1, 2 к Правилам Фондам) или заявки на многократное приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в Фонд (Приложение № 3, 4 к Правилам Фонда).
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
44. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
45. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд. Денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев передаются в Фонд путем перечисления на
счет Фонда, открытый Управляющей Компанией, или путем внесения в кассу Управляющей Компании.
Переданные в Фонд денежные средства включаются в имущество Фонда в день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев.
Возврат денежных средств, перечисленных на счет Фонда или внесенных в кассу Управляющей Компании в случаях отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев или отказа от внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев, осуществляется Управляющей Компанией не позднее трех дней с даты возникновения основания для возврата денежных средств.
46. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются Управляющей Компании.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями №1, 2, 3, 4 к Правилам Фонда, подаются инвестором или его уполномоченным представителем в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании Фонда, в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев по завершении формирования Фонда.
Заявка на приобретение инвестиционных паев должна быть заполнена и подписана инвестором или его уполномоченным представителем в присутствии работника Управляющей Компании.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные посредством почтовой, электронной или иной связи, а также курьером, не принимаются.
В случае отсутствия у инвестора лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев одновременно с подачей заявки должны быть поданы документы для открытия такого счета.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев.
47. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
После завершения формирования Фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется:
С 18 по 31 января включительно;
С 17 по 30 апреля включительно;
С 18 по 31 июля включительно;
С 18 по 31 октября включительно.
Заявки на приобретение инвестиционных паев в период срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев принимаются Управляющей Компанией каждый день за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней, а также дней, когда выдача инвестиционных паев приостановлена в соответствии с требованиями Правил Фонда.
48. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
49. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 000 (Один миллион) рублей.
50. Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей.
Выдача инвестиционных паев после завершения формирования Фонда осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 1 000 000 (Один миллион) рублей.
51. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
52. После завершения формирования Фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, — на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев.
53. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (Трех) дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
VI. Погашение инвестиционных паев
54. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
55. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложение № 5, 6 к Правилам Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется:
с 18 по 31 января включительно;
с 17 по 30 апреля включительно;
с 18 по 31 июля включительно;
с 18 по 31 октября включительно.
56. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
57. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются Управляющей Компании.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №5, №6 к Правилам Фонда, подаются инвестором или его уполномоченным представителем в течение срока приема заявок на погашение инвестиционных паев каждый день за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней, а также дней, когда погашение инвестиционных паев приостановлено в соответствии с требованиями Правил Фонда.
Заявка на погашение инвестиционных паев должна быть заполнена и подписана инвестором или номинальным держателем, или их уполномоченными представителями в присутствии работника Управляющей Компании.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев.
58. Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные посредством почтовой, электронной или иной связи, а также курьером, не принимаются.
59. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
60. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
61. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
62. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
63. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
64. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая Компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая Компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
65. Выплата денежной компенсации осуществляется в соответствии со способом, указанным владельцем инвестиционных паев в заявке на погашение инвестиционных паев, путем ее перечисления на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев Фонда, или выплаты наличными денежными средствами через кассу Управляющей Компании.
66. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 12 дней со дня погашения инвестиционных паев.
67. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
• списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев;
• выплаты ее наличными денежными средствами.
VII. Приостановление выдачи, погашения инвестиционных паев
68. Управляющая Компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, а также в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
69. Управляющая Компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.
70. Управляющая Компания обязана приостановить выдачу, погашение инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного Депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного Депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей Компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Вознаграждения и расходы
71. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей Компании — в размере не более 2,5 (Две целых пять десятых) процента (без учета НДС), а также Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору и Оценщику — в размере не более 0,316 (Ноль целых триста шестнадцать тысячных) процента (без учета НДС).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 2,816 (Две целых восемьсот шестнадцать тысячных) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (без учета НДС).
72. Вознаграждения Управляющей Компании, а также Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд.
73. Вознаграждение Управляющей Компании выплачивается в 60-дневный срок по окончании каждого календарного месяца.
74. Вознаграждения Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору и Оценщику выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей Компанией.
75. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей Компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
76. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• расходы, связанные с оплатой юридических услуг;
• с осуществлением банковского и расчетно — кассового обслуживания операций с денежными средствами, составляющими имущество Фонда;
• с опубликованием документов и предоставлением информации о Фонде, предусмотренных Правилами Фонда и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• с платой за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством;
• с предъявлением исков и выступлением Управляющей Компании в качестве ответчика по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
• расходы, связанные с предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный размер расходов возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (без учета НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
77. Расходы, не предусмотренные пунктами 75 и 76 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 71 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей Компании.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
78. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться оценщиком, должна осуществляться при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
79. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на момент определения расчетной стоимости.
X. Информация о Фонде
80. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Управляющая Компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного Депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей Компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей Компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей Компанией по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
81. Управляющая Компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая Компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая Компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая Компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
82. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей Компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г) сведения о вознаграждении Управляющей Компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
83. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XI. Ответственность Управляющей Компании, Специализированного Депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
84. Управляющая Компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая Компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая Компания выплачивает ее за свой счет.
85. Управляющая Компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным Депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
86. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей Компании.
87. Специализированный Депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей Компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
88. Специализированный Депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
89. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей Компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей Компанией.
XII. Прекращение Фонда
90. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
• по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой Фонд является сформированным;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей Компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании;
• принято решение о добровольной ликвидации Управляющей Компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей другой управляющей компании;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
• истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
• принято соответствующее решение Управляющей Компании;
• появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
91. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
92. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
93. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории Фонда, увеличением вознаграждения Управляющей Компании, Специализированному Депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
94. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.