ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ ИНТЕРВАЛЬНЫЙ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД АКЦИЙ "НЕФТЯНОЙ ФОНД ПРОМЫШЛЕННОЙ РЕКОНСТРУКЦИИ И РАЗВИТИЯ" ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ЗАО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ МЕНЕДЖМЕНТ-ЦЕНТР"
Зарегистрированы ФСФР 3 августа 2004 г. за № 0017-46538911-18
Опубликованы в Приложении к Вестнику ФСФР №31 (692) от 01.10.2004
Старая редакция
Пункт 15
Лицензия Аудитора от 9 июля 2001 г. № 008599, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
Новая редакция
В пунктах 31, 32, 33, 70, 72, 73, 78, 80, 81, 82, 84, абзаце первом пункта 85, пункте 94 текста Правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом "Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр" слова "Федеральная комиссия" заменить словами "федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг".
Пункт 15
Лицензия Аудитора от 24 июня 2004 г. № Е006084, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
Старая редакция
Пункт 27
Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- муниципальные ценные бумаги.
Активы Фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к отраслям промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта, информации и связи, торговли и экспорта, ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и банковскому сектору, включенные в котировальные листы организаторов торговли на рынке ценных бумаг или обращающиеся на внебиржевом (неорганизованном) рынке ценных бумаг.
В состав имущества, составляющего Фонд, будут приобретаться:
- обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных Фондов, относящихся к категориям Фондов недвижимости или Фонда Фондов;
- инвестиционные паи закрытых инвестиционных фондов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии;
- инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных Фондов;
- ценные бумаги иностранных государств;
- ценные бумаги международных финансовых институтов;
- акции иностранных акционерных обществ;
- облигации иностранных коммерческих организаций.
В состав активов Фонда будут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
Новая редакция
Пункт 27
Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- муниципальные ценные бумаги.
Активы Фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к отраслям промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта, информации и связи, торговли и экспорта, ценные бумаги эмитентов, относящихся к финансовому и банковскому сектору, включенные в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг или обращающиеся на внебиржевом (неорганизованном) рынке ценных бумаг.
В состав имущества, составляющего Фонд, будут приобретаться:
- обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
- обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
- инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых инвестиционных фондов;
- ценные бумаги иностранных государств;
- ценные бумаги международных финансовых организаций;
- акции иностранных акционерных обществ;
- облигации иностранных коммерческих организаций.
В состав активов Фонда будут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
Старая редакция
Пункт 28
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых институтов и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых институтов, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
- не менее двух третей рабочих дней в течение одного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
- количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
Новая редакция
Пункт 28
Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
- не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
- оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
- количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
Старая редакция
Пункт 41
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев.
Новая редакция
Пункт 41
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
Старая редакция
Абзац 2 пункта 42
"Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию данных лицевого счета владельца, залогодержателя, доверительного управляющего (далее вместе именуются зарегистрированными лицами) на определенную дату предоставляются по заявлению (запросу) зарегистрированного лица, иного лица в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии, в течение 3 дней со дня получения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявления (запроса) зарегистрированного лица о предоставлении выписки."
Новая редакция
Абзац 2 пункта 42
Изложить абзац 2 пункта 42 в новой редакции:
"Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию данных лицевого счета владельца, номинального держателя, залогодержателя и доверительного управляющего (далее вместе именуются зарегистрированными лицами) на определенную дату предоставляются по заявлению (запросу) зарегистрированного лица, иного лица в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 3 дней со дня получения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявления (запроса) зарегистрированного лица о предоставлении выписки."
Старая редакция
Пункт 49
После завершения формирования Фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется:
С 18 по 31 января включительно;
С 18 по 31 мая включительно;
С 17 по 30 сентября включительно.
Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
- принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
Новая редакция
Пункт 49
После завершения формирования Фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется:
С 15 по 28 февраля включительно (в случае, когда в феврале 29 календарных дней, с 16 по 29 февраля включительно);
С 18 по 31 мая включительно;
С 18 по 31 августа включительно;
С 17 по 30 ноября включительно.
Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
- принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
Старая редакция
Пункт 55
Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложение № 5, 6 к Правилам Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется:
- С 18 по 31 января включительно,
- С 18 по 31 мая включительно,
- С 17 по 30 сентября включительно.
Новая редакция
Пункт 55
Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложение № 5, 6 к Правилам Фонда).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется:
- С 15 по 28 февраля включительно (в случае, когда в феврале 29 календарных дней, с 16 по 29 февраля включительно);
- С 18 по 31 мая включительно;
- С 18 по 31 августа включительно;
- С 17 по 30 ноября включительно.
Старая редакция
Пункт 58
Абзац первый пункта 58 Правил Фонда:
"Заявка на погашение инвестиционных паев Фонда должна быть заполнена и подписана инвестором или его уполномоченным представителем в присутствии работника Управляющей Компании."
Новая редакция
Пункт 57
Дополнить пункт 57 Правил Фонда абзацем третьим следующего содержания:
"Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель."
Пункт 58
Абзац первый пункта 58 Правил Фонда изложить в следующей редакции:
"Заявка на погашение инвестиционных паев Фонда должна быть заполнена и подписана инвестором или номинальным держателем, или их уполномоченными представителями в присутствии работника Управляющей Компании."
Старая редакция
Пункт 78
Абзац 5 пункта 78 Правил Фонда:
с нотариальным заверением документов Фонда, необходимых для доверительного управления имуществом, составляющим Фонд; "
Новая редакция
Пункт 78
Абзац 5 пункта 78 Правил Фонда — исключить.