Зарегистрированы ФСФР России 20 апреля 2006 г. за № 0017-46538911-21
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ФОНДОМ
Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр"
Пункт 1 Правил Фонда
"1.Название интервального паевого инвестиционного фонда - "Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр" (далее именуется — Фонд)."
Пункт 11 Правил Фонда
"11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Российская Федерация, 121010, г. Москва, Проспект Мира, д.36, стр.1."
Пункт 28 Правил Фонда
"28.Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда."
Пункт 47 Правил Фонда
"47. В случае отсутствия у инвестора лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда одновременно с подачей заявки могут быть поданы документы для открытия такого счета.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией или Агентом в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Фонда."
Пункт 52 Правил Фонда
"52. После завершения формирования Фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, — на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев.
При каждом перечислении денежных средств или внесении наличных денежных средств в кассу Управляющей компании по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной непосредственно Управляющей компании, надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда, не устанавливается.
При каждом перечислении денежных средств по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной непосредственно Агенту, устанавливается надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда. Размер надбавки составляет 1 (Один) процент расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС).
При каждом перечислении денежных средств по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной Агенту после завершения формирования Фонда, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 1000 (Одной) тысячи рублей."
Пункт 58 Правил Фонда
"58. Заявка на погашение инвестиционных паев Фонда должна быть заполнена и подписана инвестором или номинальным держателем, или их уполномоченными представителями в присутствии работника Управляющей Компании или Агента.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией или Агентом в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Фонда.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные посредством почтовой, электронной или иной связи, а также курьером не принимаются."
Пункт 59 Правил Фонда
"59. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев."
Пункт 63 Правил Фонда
"63. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющей компании скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда, не устанавливается.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда непосредственно Агенту устанавливается скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда. Размер скидки составляет 1,5 (Одну целую пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС)."
Пункт 68 Правил Фонда
"68. После завершения формирования Фонда осуществляется обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда "Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Высокие технологии" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр" на инвестиционные паи Фонда."
Пункт 69 Правил Фонда
"69. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи Фонда, вносятся в срок не более 5 дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Фонда.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая Фонда.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на последний день приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Фонда, а в случае если выдача инвестиционных паев была приостановлена, путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев Фонда, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев."
Пункт 71 Правил Фонда
"71. Управляющая Компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случае:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу."
Пункт 72 Правил Фонда
"72. Управляющая Компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей Компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах"."
Пункт 73 Правил Фонда
"73. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения:
• Управляющей Компании — в размере не более 2 (Двух) процентов (включая НДС),
• Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, Оценщику — в размере не более 1,2 (Одна целая две десятых) процента (включая НДС).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 3,2 (Три целых две десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включая НДС)."
Пункт 74 Правил Фонда
"74. Вознаграждения Управляющей Компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд."
Пункт 79 Правил Фонда
"79. Расходы, не предусмотренные пунктами 77 и 78 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 73 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей Компании."
Пункт 81 Правил Фонда
"81. При приобретении и погашении инвестиционных паев Фонда расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда, рассчитанной на последний день приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда."
Пункт 82 Правил Фонда
"82. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев Управляющая Компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей Компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей Компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей Компанией и Агентами по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда."
Пункт 83 Правил Фонда
"83. Управляющая Компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая Компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая Компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев Управляющая Компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления."
Пункт 84 Правил Фонда
"84. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей Компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте нахождения агентов, местах приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей Компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах";
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах"."
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ФОНДОМ
"Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр"
Пункт 1 Правил Фонда
"1. Название интервального паевого инвестиционного фонда - "Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Нефтяной Фонд Промышленной Реконструкции и Развития" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр" (далее именуется — Фонд)."
Пункт 11 Правил Фонда
"11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Российская Федерация, 107045, г. Москва, Последний переулок, д.5, стр.1."
Пункт 28 Правил Фонда
"28.Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда."
Пункт 47 Правил Фонда
"47.В случае отсутствия у инвестора лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда одновременно с подачей заявки должны быть поданы документы для открытия такого счета.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией или Агентом в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда."
Пункт 52 Правил Фонда
"52. После завершения формирования Фонда количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей Компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, — на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев.
При каждом перечислении денежных средств или внесении наличных денежных средств в кассу Управляющей компании по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной непосредственно Управляющей компании, устанавливается надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда. Размер надбавки составляет 0,3 (Ноль целых три десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС).
При каждом перечислении денежных средств по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной непосредственно Агенту, устанавливается надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда. Размер надбавки составляет 1 (Один) процент расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС).
При каждом перечислении денежных средств по заявке на приобретение инвестиционных паев Фонда, поданной Агенту после завершения формирования Фонда, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 1000 (Одной) тысячи рублей."
Пункт 58 Правил Фонда
"58. Заявка на погашение инвестиционных паев Фонда должна быть заполнена и подписана инвестором или номинальным держателем, или их уполномоченными представителями в присутствии работника Управляющей Компании или Агента.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией или Агентом в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные посредством почтовой, электронной или иной связи, а также курьером не принимаются."
Пункт 59 Правил Фонда
"59. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев."
Пункт 63 Правил Фонда
"63. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда устанавливается скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда непосредственно Управляющей компании устанавливается скидка в размере 0,3 (Ноль целых три десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС).
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда непосредственно Агенту устанавливается скидка в размере 1,5 (Одна целая пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда (в том числе НДС)."
Пункт 68 Правил Фонда
"68. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда."
Пункт 69 Правил Фонда
"69. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи фонда "Интервальный паевой инвестиционный фонд акций "Высокие технологии" под управлением ЗАО "Управляющая компания Менеджмент-Центр".
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 70 следующего содержания:
"70. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Приложение №7, № 8 к Правилам Фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется:
С 15 по 28 февраля включительно (в случае, когда в феврале 29 календарных дней, с 16 по 29 февраля включительно);
С 18 по 31 мая включительно;
С 18 по 31 августа включительно;
С 17 по 30 ноября включительно."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 71 следующего содержания:
"71. Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями №7, №8 к Правилам Фонда, подаются владельцем или его уполномоченным представителем в течение срока приема заявок на обмен инвестиционных паев Фонда каждый день за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней, а также дней, когда обмен инвестиционных паев приостановлен в соответствии с требованиями Правил Фонда.
Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 72 следующего содержания:
"72. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
Управляющей Компании;
Агентам."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 73 следующего содержания:
"73. Заявка на обмен инвестиционных паев Фонда должна быть заполнена и подписана владельцем или номинальным держателем, или их уполномоченными представителями в присутствии работника Управляющей Компании или Агента.
При подаче заявки на обмен инвестиционных паев Фонда должны быть представлены документы, информация о которых раскрывается на сайте Управляющей Компании или предоставляется Управляющей Компанией или Агентом в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда.
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные посредством почтовой, электронной или иной связи, а также курьером, не принимаются."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 74 следующего содержания:
"74. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 75 следующего содержания:
"75. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 76 следующего содержания:
"76. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 дней со дня окончания срока приема заявок на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на обмен инвестиционных паев, а в случае если обмен инвестиционных паев был приостановлен, — на день принятия решения о возобновлении обмена инвестиционных паев."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 77 следующего содержания:
"77. Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в интервальный паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен."
Дополнить Правила Фонда новым пунктом 78 следующего содержания:
"78. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи, вносятся в срок не более 5 дней со дня окончания срока приема заявок на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на последний день приема заявок на обмен инвестиционных паев фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, а в случае если обмен инвестиционных паев был приостановлен, путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день принятия решения о возобновлении обмена инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев."
Пункт 70, 71, 72, 73, 74, 75, 76, 77, 78, 79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94, 95, 96. считать соответственно пунктом 79, 80, 81, 82, 83, 84, 85, 86, 87, 88, 89, 90, 91, 92, 93, 94, 95, 96, 97, 98, 99, 100, 101,102, 103, 104, 105.
Название раздела "VIII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев" изложить в новой редакции:
"VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев".
Пункт 80 Правил Фонда
"80. Управляющая Компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случае:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• передачи прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу."
Пункт 81 Правил Фонда
"81. Управляющая Компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии Управляющей Компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей Компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах"."
Пункт 82 Правил Фонда
"82. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения:
• Управляющей Компании — в размере не более 2,5 (Двух целых пяти десятых) процента (включая НДС),
• Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору - в размере не более 1,2 (Одна целая две десятых) процента (включая НДС).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 3,7 (Три целых семи десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (включая НДС)."
Пункт 83 Правил Фонда
"83. Вознаграждения Управляющей Компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщику и Аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд."
Пункт 88 Правил Фонда
"88. Расходы, не предусмотренные пунктами 86 и 87 Правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 82 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей Компании."
Пункт 90 Правил Фонда
"90. При приобретении, погашении и обмене инвестиционных паев Фонда расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов Фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на момент определения расчетной стоимости."
Пункт 91 Правил Фонда
"91. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая Компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей Компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей Компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей Компанией и Агентами по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда."
Пункт 92 Правил Фонда
"92. Управляющая Компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая Компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая Компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая Компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления."
Пункт 93 Правил Фонда
"93. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей Компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте нахождения агентов, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей Компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей Компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах";
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах"."
Дополнить перечень Приложений к Правилам Фонда новыми приложениями № 7, № 8 (Заявка на обмен инвестиционных паев для физических и юридических лиц).