Утверждены 
приказом Генерального директора 
АО «УК УРАЛСИБ»
от 18.05.2016 № 108/ПИФ
Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом фондов 
«УРАЛСИБ Долговые рынки развитых стран» № 4
(Правила зарегистрированы ФСФР России за № 2608 от 28.05.2013)
1. Изложить Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развитых стран» в следующей новой редакции:
I. Общие положения
1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд): Открытый паевой инвестиционный фонд фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развитых стран».
2. Краткое название фонда: ОПИФ фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развитых стран».
3. Тип фонда - открытый.
4. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее - управляющая компания): Акционерное общество «Управляющая компания УРАЛСИБ».
5. Место нахождения управляющей компании: г. Москва.
6. Лицензия управляющей компании от 14 июля 2000 года № 21-000-1-00037, предоставленная ФКЦБ России.
7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее - специализированный депозитарий): Закрытое акционерное общество «Специализированный депозитарный центр».
8. Место нахождения специализированного депозитария: 119048, г. Москва, ул. Ефремова, д. 8.
9. Лицензия специализированного депозитария  от 17 июля 2000 года № 22-000-1-00007, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее - регистратор): Акционерное общество «Независимая регистраторская компания».
11. Место нахождения регистратора: Российская Федерация, 121108, г. Москва, ул. Ивана Франко, д. 8.
12. Лицензия регистратора от 06 сентября 2002 года № 045-13954-000001, предоставленная ФКЦБ России.
13. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее – аудиторская организация): Общество с ограниченной ответственностью «ЭНЭКО».
14. Место нахождения аудиторской организации: г. Москва.
15. Настоящие Правила определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
16. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
17. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
18. Формирование фонда начинается по истечении 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты регистрации правил доверительного управления фондом (далее – Правила).
Срок формирования фонда: 3 (Три) месяца после начала формирования фонда.
Сумма денежных средств, передаваемых в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда: составляет 11 000 000 (Одиннадцать миллионов) рублей.
Датой завершения (окончания) формирования фонда является дата направления управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета о завершении (окончании) формирования фонда.
19. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 20 апреля 2028 года.
Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда.
II. Инвестиционная декларация
20. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании.
21. Инвестиционная политика управляющей компании: Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
22. Объекты инвестирования, их состав и описание.
22.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) паи (акции) иностранного инвестиционного фонда, который в соответствии с личным законом этого фонда является индексным фондом открытого типа iShares iBoxx Usd Inv Grade Corp BD под управлением  Blackrock Fund Advisors. Код СFI – EUOMMR, ISIN – US4642872422. Индекс, которым представлена структура фонда – Markit iBoxx USD Liquid Investment Grade Index. Расчет данного индекса осуществляет компания Markit Indices Limited.
22.2. Паи (акции) иностранного инвестиционного фонда обязаны пройти процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
5) Испанская фондовая биржа (BME Spanish Exchanges);
6) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
7) Корейская биржа (Korea Exchange);
8) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
9) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
10) Насдак (Nasdaq);
11) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
12) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
13) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
14) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
15) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
16) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
22.3. Лицо, обязанное по паям (акциям) иностранного инвестиционного фонда, зарегистрировано в Соединенных Штатах Америки, по адресу: 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105 USA.
22.4. Местом нахождения иностранного индексного инвестиционного фонда является: 400 Howard Street, San Francisco, CA 94105 USA.
22.5. Под неликвидной ценной бумагой в целях настоящих Правил понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
а) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 22.2 настоящих Правил превышает 1 миллион долларов США для акций (паев) иностранных инвестиционных фондов;
б) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
в) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
г) на торговый день, предшествующий текущему дню, в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.
23. Структура активов фонда:
23.1. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость паев (акций)  иностранного индексного инвестиционного фонда должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов  
23.2. Требования пункта 23.1 настоящих Правил применяются по истечении 30 дней с даты завершения (окончания) формирования фонда и до даты возникновения основания прекращения фонда.
24. Описание рисков, связанных с инвестированием: 
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает каких либо гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.
Для данного фонда существуют дополнительные  риски, помимо указанных ниже, связанные с тем, что фонд, являясь фондом фондов, инвестирует средства в паи (акции) иностранного индексного инвестиционного фонда, находящегося под управлением сторонней управляющей компании. При такой схеме инвестирования могут возникать специфические риски, сопряженные с операционной деятельностью сторонней управляющей компании, а также основных участников инфраструктуры, обеспечивающей процесс функционирования иностранного индексного инвестиционного фонда. Таким образом, описываемые в настоящем пункте факторы риска могут иметь отношение как к фонду и участникам инфраструктуры, обеспечивающей его функционирование, так и к иностранному индексному инвестиционному фонду и участникам инфраструктуры, обеспечивающей его функционирование.
Настоящее описание рисков не раскрывает информацию обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Рыночные риски. Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений. Под влиянием ряда факторов стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев не означает, что такой рост продолжится в будущем. Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций, но обязуется прилагать максимальные усилия для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходности инвестиций в фонд.
Экономические и политические риски. Мировые экономические механизмы обладают тесной взаимосвязью, и нестабильность в экономиках ряда стран, при благоприятной ситуации в экономиках других стран, может сказываться на мировой конъюнктуре товарных и фондовых рынков.
Помимо этого ситуацию нестабильности в экономиках отдельных стран могут усугублять риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов.
Все эти факторы могут привести к высокой волатильности мировых фондовых индексов и цен на биржевые товары.
Правовые и нормативные риски. Правовая система в Российской Федерации развита недостаточно. Законодательство, призванное обеспечить охрану частной и интеллектуальной собственности, находится в стадии разработки. В связи с этим, не исключен риск противоречивого или произвольного толкования и применения законов и правил, регулирующих инвестиции в ценные бумаги. Существует также опасность коллизии местных, региональных и федеральных законодательных норм. Сохраняется риск неполучения инвесторами реальной компенсации в судах Российской Федерации в связи с нарушением законодательства или при имущественном споре.
Помимо этого правовые системы зарубежных стран, в рамках которых функционируют участники инфраструктуры, обеспечивающей функционирование иностранного индексного инвестиционного фонда, и с которыми связаны объекты и субъекты инвестирования, могут претерпевать изменения, которые могут в конечном итоге негативно сказаться на результатах инвестиционной деятельности фонда.
Риски ликвидности. В процессе инвестирования средств фонда может возникать риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью или с существенными затруднениями при приобретении или реализации активов по благоприятным ценам.
Кредитные риски. В ходе деятельности по управлению как фондом, так и иностранным индексным инвестиционным фондом могут возникать кредитные риски, связанные, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
Риски, связанные с налогообложением. Налоговая система Российской Федерации находится в процессе развития и подвержена различным толкованиям и постоянным изменениям. В результате, сегодняшняя трактовка и толкование существующих законов и порядков может быть изменена в будущем. Более того, эти изменения могут иметь обратную силу. Владельцы инвестиционных паев должны учитывать риски, связанные с налогообложением, при принятии инвестиционных решений.
Риск, связанный с расчетами. Банковская система в России развита недостаточно, в связи с чем, существует риск задержки платежей при переводе средств внутри страны. Помимо этого, существует риск задержек платежей при переводе средств из России в страны, в которых функционируют участники инфраструктуры, обеспечивающей функционирование фонда и иностранного индексного инвестиционного фонда. Также при осуществлении транзакций как внутри России, так и за пределы России может возникать системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы.
Валютные риски. При инвестировании средств фонда в паи (акции) иностранного индексного инвестиционного фонда могут осуществляться операции конвертации средств, номинированных в российской национальной валюте, в валюты других государств. При этом результаты инвестирования могут испытать негативное воздействие неблагоприятной динамики кросс курсов иностранных валют по отношению к российской национальной валюте.
Риски форс-мажорных обстоятельств. Риски данного вида связаны с возможным возникновением обстоятельств непреодолимой силы, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Оптимальное соотношение риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор должен помнить, что на практике положительного и отрицательного отклонения от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.
Управляющая компания предпримет все необходимее действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться  приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск убытков, связанных с уменьшением стоимости инвестиционных паев.
III. Права и обязанности управляющей компании
25. До даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка «Д.У.» и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
26. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков;
4) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков;
5) вправе принять решение о прекращении фонда;
6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев;
7) вправе после завершения окончания формирования фонда принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
8) вправе принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования на инвестиционные паи.
27. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными актами в сфере финансовых рынков и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, не предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;
5) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до дня составления указанного списка;
6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России.
28. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
•	сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
•	сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
•	сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
•	сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
•	договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
•	сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
•	сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
•	сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
•	сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
•	сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
•	сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 101 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
•	сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков.
29. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 28 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж .
30. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 28 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
IV. Права владельцев инвестиционных паев.
Инвестиционные паи
31. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
32. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2) право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3) право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день;
4) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
33. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
34. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
35. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5-го знака после запятой.
36. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.
37. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
38. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев: 
Выписка, предоставляемая в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной подписью регистратора.
Выписка, предоставляемая в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.
V. Выдача инвестиционных паев
39. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда.
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев, согласно приложениям к настоящим Правилам.
Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев.
42. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства.
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев
44. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
45. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.
46. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: 
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 1, 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на приобретение инвестиционных паев вместе с комплектом документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (в случае отсутствия у заявителя лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев), должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу управляющей компании: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, дом 10.
При этом подписи лиц в заявке на приобретение инвестиционных паев,  в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверенными.
В том случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев  подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
47. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – Агенты).
48. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев;
6) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев;
7) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
8) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи;
9) возникновение основания для прекращения фонда;
10) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
49. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 10 000 (Десять тысяч) рублей.
50. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всех денежных средств, подлежащих включению, или в следующий за ним рабочий день.
51. Сумма денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет 10 000 (Десять тысяч) рублей и является единой для всех приобретателей.
52. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай.
53. В случае если основания для включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, наступили после дня, когда стоимость имущества, подлежащего включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) его формирования, но до даты завершения (окончания) его формирования, включение указанных денежных средств в состав фонда осуществляется на следующий рабочий день после даты завершения (окончания) формирования фонда. При этом количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется в соответствии с пунктом 64 и пунктом 65 настоящих Правил.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда
54. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
55. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей.
Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев
56. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков.
Возврат денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев
57. Управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральному закону «Об инвестиционных фондах», нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев.
58. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 57 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 59 настоящих Правил.
59. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений.
В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Включение денежных средств в состав фонда
60. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили управляющей компании;
3) если сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;
4) если не приостановлена выдача инвестиционных паев.
61. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1)если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) если денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступили управляющей компании;
3) если не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда.
62. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю, номинальному держателю лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.
63. Порядок и сроки включения денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, включаются в состав фонда не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления. Срок включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, не может превышать 5 рабочих дней с даты возникновения оснований для их включения в состав фонда
Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда
64. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, не может быть определено исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенной на момент времени, предшествующий моменту подачи заявки на приобретение инвестиционных паев или моменту поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев.
65. Надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев:
1. В управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	0,5 % (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее; 
•	0% (Ноль процентов) при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей. 
1.2. юридическим лицом, не являющимся доверительным управляющим, составляет:
•	0,5 % (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее;
•	0% (Ноль процентов) при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей. 
1.3. Надбавка не взимается при подаче в управляющую компанию заявки на приобретение инвестиционных паев доверительным управляющим.
2. Агенту:
2.1. физическим лицом составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.2. юридическим лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	0,5% (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере 3 (Три) миллиона рублей и менее; 
•	0% (Ноль процентов) при перечислении в оплату инвестиционных паев денежных средств в размере более 3 (Трех) миллионов рублей.
VI. Погашение инвестиционных паев
66. Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
67. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения фонда - независимо от заявления таких требований.
68. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, согласно Приложениям №4, № 5 или №6 к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев в управляющую компанию могут подаваться посредством почтовой связи. Заявка с указанием в ней реквизитов банковского счета для получения суммы денежной компенсации должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу управляющей компании: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, дом 10. При этом подпись лица, подписавшего заявку, должна быть нотариально удостоверенной.
В том случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подписана уполномоченным представителем заявителя, то к данной заявке необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
69. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
70. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
71. Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
72. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
3) введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения фонда;
5) подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда;
6) приостановление приема заявок, в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
7) приостановление приема заявок, в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.
73. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
74. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.
75. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
76. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3-х рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
77. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
78. Скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на погашение инвестиционных паев:
1. В управляющую компанию 
1.1. физическим лицом составляет:
•	3 % (Три процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или менее 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,5 % (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 366 (Трехсот шестидесяти шести) дней и равный или менее 1095 (Одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	0,5 % (Ноль целых пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех) миллионов рублей, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или менее 1095 (Одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
•	0 % (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 1096 (Одной тысячи девяносто шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
1.2. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	3 % (Три процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три)  миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или менее 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,5 % (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 366 (Трехсот шестидесяти шести) дней и равный или менее 1095 (Одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех)  миллионов рублей и/или погашение инвестиционных паев производится в срок равный или  более 1096 (Одной тысячи девяносто шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
1.3. Скидка не взимается при подаче в  управляющую компанию заявки на погашение инвестиционных паев юридическим лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим.
2. Агентам:
2.1. физическим лицом составляет:
•	3 % (Три процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или менее 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,5 % (Одна целая пять десятых  процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 366 (Трехсот шестидесяти шести) дней и равный или  менее 1095 (Одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	0 % (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 1096 (Одной тысячи девяносто шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
2.2. юридическим лицом, являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим составляет:
•	1,5% (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
2.3. юридическим лицом, не являющимся номинальным держателем или доверительным управляющим, составляет:
•	3 % (Три процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или менее 365 (Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	1,5 % (Одна целая пять десятых процента) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет 3 (Три) миллиона рублей и менее, а погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 366 (Трехсот шестидесяти шести) дней и равный или менее 1095 (Одной тысячи девяносто пяти) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
•	0% (Ноль процентов) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев, если сумма денежных средств, исчисленная  как произведение количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с поданной заявкой, на расчетную стоимость инвестиционного пая, на рабочий день, предшествующий дню погашения инвестиционных паев, составляет более 3 (Трех) миллионов рублей и/или погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 1096 (Одной тысячи девяносто шести) дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
79. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
80. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому  были погашены  инвестиционные паи.
В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществляется  на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя.
81. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
В случае отсутствия у управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.
82. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:
списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами.
VI(1). Обмен инвестиционных паев на основании
решения управляющей компании
82(1). Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании осуществляется без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их обмене путем конвертации инвестиционных паев в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение).
Решение об обмене инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, не может быть принято управляющей компанией в случае, если право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), ограничено в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков, решениями федеральных органов исполнительной власти, Банка России или решением суда.
Управляющая компания отменяет указанное решение, если в период после принятия управляющей компанией такого решения и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в пункте 82(3) настоящих Правил, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков, решениями федеральных органов исполнительной власти, Банка России или решением суда.
Информацию об отмене указанного решения управляющая компания раскрывает в соответствии с пунктом 107 настоящих Правил.
82(2). Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании может осуществляться только при условии раскрытия управляющей компанией информации о принятии соответствующего решения.
82(3). Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи приостанавливается по истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, предусмотренного пунктом 82(1) настоящих Правил.
82(4). Управляющая компания обязана не позднее 3 рабочих дней со дня, следующего за днем приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в пункте 82(3) настоящих Правил, осуществить объединение имущества, составляющего фонд, и имущества, составляющего фонд, к которому осуществляется присоединение.
В случае если в течение указанного срока право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков, решениями федеральных органов исполнительной власти, Банка России или решением суда, управляющая компания не вправе объединять имущество фонда с имуществом фонда, к которому осуществляется присоединение, до дня снятия указанного ограничения. При этом течение указанного срока приостанавливается до дня снятия такого ограничения.
После окончания объединения имущества фонда и имущества фонда, к которому осуществляется присоединение, обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда, к которому осуществляется присоединение.
82(5). Конвертация инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, производится при условии завершения объединения имущества, указанного в пункте 82(4) настоящих Правил, в течение одного рабочего дня, следующего за днем завершения указанного объединения имущества.
Договор доверительного управления фондом прекращается после конвертации всех инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.
VI(2). Обмен на инвестиционные паи на основании
решения управляющей компании
82(6). Обмен на инвестиционные паи на основании решения управляющей компании осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединяемый фонд).
По истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения об обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи приостанавливается прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев до дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи.
Управляющая компания обязана отменить указанное решение, если в период после принятия управляющей компанией такого решения и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в настоящем пункте, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим присоединяемый фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков, решениями федеральных органов исполнительной власти, Банка России или решением суда.
Управляющая компания обязана раскрыть информацию об отмене указанного решения в соответствии с пунктом 107 настоящих Правил.
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев присоединяемого фонда.
После окончания объединения имущества фонда и имущества присоединяемого фонда обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом присоединяемого фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда.
82(7). Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется исходя из коэффициента конвертации, который определяется как отношение расчетной стоимости инвестиционного пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости инвестиционного пая, на день приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с пунктом 82(6) настоящих Правил.
VII. Обмен инвестиционных паев на основании заявок
на их обмен 
83. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
84. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций «УРАЛСИБ Первый»;
Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «УРАЛСИБ Профессиональный»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Природные ресурсы»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Нефть и газ»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Финансовый сектор»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Глобальные инновации»;
Открытого паевого инвестиционного фонда  акций «УРАЛСИБ  Энергетическая перспектива»;
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «УРАЛСИБ Консервативный»;
Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «УРАЛСИБ Еврооблигации»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Акции роста»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Золото»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Акционерные рынки развитых стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Долговые рынки развивающихся стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Глобальные сырьевые рынки»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Глобал Реал Эстейт»;
Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «УРАЛСИБ Акционерные рынки развивающихся стран»;
Открытого паевого инвестиционного фонда акций «УРАЛСИБ Социально-ответственный бизнес».
85. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением №№ 7,8,9 к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. 
86. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями №№ 7, 8 к настоящим Правилам, подаются владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 9 к настоящим Правилам, подаются номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев в управляющую компанию могут направляться посредством почтовой связи. Заявка на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости комплект документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, на паи которого производится обмен, должна быть отправлена заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу управляющей компании: 123317, г. Москва, Пресненская набережная, дом 10.
При этом все подписи лиц в заявке на обмен инвестиционных паев, а также при необходимости в анкете зарегистрированного лица, а также все копии документов, требующихся для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев, должны быть нотариально заверены. 
В том случае, если заявка на обмен инвестиционных паев была подписана уполномоченным представителем заявителя, то к вышеуказанным документам необходимо приложить нотариально заверенную копию доверенности на совершение уполномоченным представителем соответствующих действий от имени заявителя.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения управляющей компанией заказного письма с уведомлением о вручении.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
87. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.
88. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.
89. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение Банком России запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
9) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
10) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.
90. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
В случае если заявка на обмен инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления.
91. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
VIII. Обмен на инвестиционные паи на основании заявок
92. Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда.
93. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая.
94. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.
IX. Приостановление выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев
95. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев.
96. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в случаях, если:
- расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; 
- осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
 Приостановление выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом Правил фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
97. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
X. Вознаграждения и расходы
98. За счет имущества, составляющего фонд, выплачивается вознаграждение управляющей компании в размере 1,5 % (Одна целая пять десятых процента) от среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации в размере не более 0,6 % (Ноль целых шесть десятых процента) (с учетом НДС) от среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.
99. Вознаграждение управляющей компании начисляется ежемесячно в последний рабочий день месяца и выплачивается в срок не более 15 рабочих дней с даты его начисления.
100. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.
101. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (предназначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемых специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда, если такие услуги оказываются управляющей компании, осуществляющей доверительное управление имуществом фонда;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика, заявителя или третьего лица по искам и заявлениям в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также с нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда, требующих такого удостоверения;
10) расходы, связанные с уплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества фонда.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет не более 2,0  (Двух) процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.
102. Расходы, не предусмотренные пунктом 101 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 98 настоящих Правил, или 2,1 % (Две целых одна десятая процента) (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.
103. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании.
XI. Определение расчетной стоимости одного
инвестиционного пая
104. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными актами в сфере финансовых рынков.
Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» и нормативными актами в сфере финансовых рынков определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.
XII. Информация о фонде
105. Управляющая компания и агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банком России;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банком России;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агенте (агентах) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных актов в сфере финансовых рынков и настоящих Правил.
106. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефону или раскрываться иным способом.
107. Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте www.uralsib-am.ru. Информация, подлежащая в соответствии с нормативными актами в сфере финансовых рынков опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложение к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
XIII. Ответственность управляющей компании,
специализированного депозитария, регистратора
108. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 30 настоящих Правил.
109. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
110. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.
111. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.
112. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
XIV. Прекращение фонда
113. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании;
4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии (прекращении действия) управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
114. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
115. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», составляет 1 % (Один процент) суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора и аудиторской организации, начисленного им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
116. Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.
XV. Внесение изменений в настоящие Правила
117. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.
118. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах».
119. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 120 и 121 настоящих Правил.
120. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными актами в сфере финансовых рынков.
121. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков.
XVI. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов
122. Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев — физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации. При этом управляющая компания является налоговым агентом.
Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев — юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового кодекса Российской Федерации.

Генеральный директор 
АО «УК УРАЛСИБ»                                                                                          А. М. Успенский

Приложение № 1 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ПРИОБРЕТЕНИЕ инвестиционных паев ФИЗИЧЕСКИМИ лицами /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	 	
Дата принятия заявки:				Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Фамилия, Имя, Отчество		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	Вид		
	Серия			Номер			Дата выдачи	

Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
	(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
																				
Реквизиты банковского счёта лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев	
																				
Банк, город		Филиал		
																				
К/с банка		К/с филиала		
																				
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (заявителя)		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
При каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев прошу выдавать Заявителю инвестиционные паи Фонда на сумму поступивших в оплату инвестиционных паев денежных средств	
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		
мп
				
Приложение № 2 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ПРИОБРЕТЕНИЕ инвестиционных паев ЮРИДИЧЕСКИМИ лицами /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	 	
Дата принятия заявки:				Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
																				
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
	(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
																				
Реквизиты банковского счёта лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев	
																				
Банк, город		Филиал		
																				
К/с банка		К/с филиала		
																				
Р/с		Л/с 		 БИК		ИНН (заявителя)		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юр. лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
При каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев прошу выдавать Заявителю инвестиционные паи Фонда на сумму поступивших в оплату инвестиционных паев денежных средств	
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия и подпись лица, принявшего Заявку		
мп

Приложение № 3 к Правилам			
ЗАЯВКА №		на ПРИОБРЕТЕНИЕ инвестиционных паев НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ-юридическим лицом /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	
Дата принятия заявки:				Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ– номинальном держателе	
																				
Полное наименование Заявителя		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 												
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
	(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя – юридического лица		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 												
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																				
▼ ПРИОБРЕТАТЕЛЬ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель	
																				
Фамилия, Имя, Отчество (для физ. лиц) или полное наименование (для юр. лиц)		
																				
Реквизиты банковского счёта лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев	
																				
Банк, город		Филиал		
																		
К/с банка		К/с филиала		
																			
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (приобретателя)		
																				
Документ Приобретателя, удостоверяющий его личность (для физ. лиц) или государственную регистрацию (для юр. лиц)	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

	Является налоговым резидентом РФ 			Не является налоговым резидентом РФ 	
(для приобретателя – физического лица)	
Полное наименование и номера счетов депо приобретателя и каждого номинального держателя приобретаемых инвестиционных паёв в интересах приобретателя инвестиционных паёв		
																	
При каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев прошу выдавать Заявителю инвестиционные паи Фонда на сумму поступивших в оплату инвестиционных паев денежных средств	
	
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																		
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		
Мп
Приложение № 4 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ПОГАШЕНИЕ инвестиционных паев ФИЗИЧЕСКИМ лицам /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Фамилия, Имя, Отчество		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического  лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																				
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемые на лицевом счете Заявителя  в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																				
Прошу перечислить сумму денежной компенсации по следующим реквизитам	
																				
Банк, город		Филиал		
																				
К/с банка		К/с филиала		
																				
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (заявителя)		
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		
мп
Приложение № 5 к Правилам			
																		
ЗАЯВКА №		на ПОГАШЕНИЕ инвестиционных паев ЮРИДИЧЕСКИМИ лицами /Заявка носит безотзывный характер/	
																		
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
																				
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юр. лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемые на лицевом счете Заявителя  в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																				
Прошу перечислить сумму денежной компенсации по следующим реквизитам	
																				
Банк, город		Филиал		
																				
К/с банка		К/с филиала		
																				
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (заявителя)		
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия и подпись лица, принявшего Заявку		
мп
Приложение № 6 к Правилам			
																		
ЗАЯВКА №		на ПОГАШЕНИЕ инвестиционных паев НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - юридическим лицом /Заявка носит безотзывный характер/	
																		
Полное наименование фонда (далее – фонд):		
																		
Полное наименование Управляющей компании:		
																		
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																		
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ – номинальном держателе	
																		
Полное наименование Заявителя		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
																		
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев		
																		
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																		
Полное наименование уполномоченного  представителя – юридического лица		
																		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
																		
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																			
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя - физического	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																		
▼ ВЛАДЕЛЕЦ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ на основании распоряжения которого действует номинальный держатель	
																		
Фамилия, Имя, Отчество (для физ. лиц) или полное наименование (для юр. лиц)		
																		
Документ Владельца, удостоверяющий его личность (для физ. лиц) или государственную регистрацию (для юр. лиц)	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

	Является налоговым резидентом РФ 			Не является налоговым резидентом РФ 	
(для Владельца – физического лица)	
Полное наименование и номера счетов депо владельца и каждого номинального держателя погашаемых инвестиционных паёв в интересах владельца инвестиционных паёв		
																		
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Прошу погасить инвестиционные паи фонда, учитываемы на лицевом счете Заявителя  в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																		
Прошу перечислить сумму денежной компенсации по следующим реквизитам	
																		
Банк, город		Филиал		
																		
К/с банка		К/с филиала		
																		
Р/с		Л/с 		БИК		ИНН (владельца)		
																			
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																			
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		
мп
Приложение № 7 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ОБМЕН инвестиционных паев ФИЗИЧЕСКИМИ лицами 
/Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Фамилия, Имя, Отчество		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 													
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического  лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица)  юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																			
Прошу обменять инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счете Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев, в количестве		
																			
в порядке, предусмотренном Правилами указанных в Заявке фондов, на инвестиционные паи	
																				
Полное наименование фонда и номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев:		
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Заявителя / Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		
мп
Приложение № 8 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ОБМЕН инвестиционных паев ЮРИДИЧЕСКИМИ- лицами /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	 	
Дата принятия заявки:			Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
																				
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		

▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ	
																				
Полное наименование уполномоченного представителя - юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 														
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юр. лица		
																				
Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного представителя – юридического лица		
																				
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя – физического лица	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Прошу обменять инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счёте Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паёв, в количестве		
																				
в порядке, предусмотренном Правилами указанных в Заявке фондов, на инвестиционные паи	
																				
Полное наименование фонда и номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев:		
																				
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																				
Фамилия и подпись лица, принявшего Заявку		
мп

Приложение № 9 к Правилам			
																				
ЗАЯВКА №		на ОБМЕН инвестиционных паев НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ - юридическим лицом /Заявка носит безотзывный характер/	
																				
Полное наименование фонда 
(далее – фонд):		
																				
Полное наименование Управляющей компании:		
																	 	 	
Дата принятия заявки:				Время принятия заявки:		
																				
▼ДАННЫЕ О ЗАЯВИТЕЛЕ – номинальном держателе	
																				
Полное наименование Заявителя		
																			
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 													
Лицевой счет заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 		
																				
▼ДАННЫЕ ОБ УПОЛНОМОЧЕННОМ ПРЕДСТАВИТЕЛЕ ЗАЯВИТЕЛЯ	
																				
Полное наименование уполномоченного  представителя – юридического лица		
																			
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию уполномоченного представителя в качестве юридического лица		
 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	
Фамилия, Имя, Отчество уполномоченного представителя Заявителя или представителя (физического лица) юридического лица		
																				
Документ, удостоверяющий личность уполномоченного Представителя - физического	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

Документ, удостоверяющий полномочия уполномоченного Представителя – физического лица		
																				
▼ВЛАДЕЛЕЦ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЁВ на основании распоряжения которого действует номинальный держатель	
																				
Фамилия, Имя, Отчество (для физ. лиц) или полное наименование (для юр. лиц)		
																			
Документ Владельца, удостоверяющий его личность (для физ. лиц) или государственную регистрацию (для юр. лиц)	Вид		
	Серия		Номер		Дата выдачи	

	Является налоговым резидентом РФ			Не является налоговым резидентом РФ	
(для Владельца – физического лица)	
Полное наименование и номера счетов депо владельца и каждого номинального держателя обмениваемых инвестиционных паёв в интересах владельца инвестиционных паёв		
																				
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
Прошу обменять инвестиционные паи, учитываемые на лицевом счёте Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паёв, в количестве		
																				
в порядке, предусмотренном Правилами указанных в Заявке фондов, на инвестиционные паи	
																			
Полное наименование фонда и номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев:		
																			
С правилами ознакомлен. Обязуюсь незамедлительно информировать УК обо всех изменениях идентификационных сведений.	Подпись Уполномоченного представителя		

Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя проверена. Заявка принята в:		
																			
Фамилия И.О. и подпись лица, принявшего Заявку		

мп

Генеральный директор 
АО «УК УРАЛСИБ»                                                                                         А. М. Успенский