ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
Открытым   паевым инвестиционным фондом акций "СибиряК – фонд акций"
под управлением Общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания "СибиряК"
(Правила фонда зарегистрированы в ФСФР России за № 0458-79034539 от 26 января 2006 г.)
Зарегистрированы ФСФР России 6 сентября 2007 г. за № 0458-79034539-2
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 630099, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
7.   Место  нахождения  специализированного  депозитария:   Российская   Федерация,   129110,   г.   Москва,   проспект Мира, д. 69, стр. 1.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 630099, г. Новосибирск, ул. Советская, д. 37.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 129110, г. Москва, проспект Мира, д. 69, стр. 1.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
29. Управляющая компания обязана:
•	осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
•	действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
•	передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
•	передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
29. Управляющая компания обязана:
•	осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
•	действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
•	передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
•	передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
29.1. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев непосредственно Управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
•	Управляющей компании;
•	Агентам.
42.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес Управляющей компании: 630001, Новосибирск, ул. Тимирязева, 58/1, ООО УК "СибиряК". При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 300 000 (триста тысяч) рублей.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 100 000 (Сто тысяч) рублей.
Для лиц, имеющих или ранее имевших инвестиционные паи фонда на лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев, выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 30 000 (Тридцать тысяч) рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев; внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
48. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, рассчитанной на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту ООО "АЛОР +", надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
•	1,49 (одна целая сорок девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме менее 250 000 (двухсот пятидесяти тысяч) рублей;
•	1,25 (одна целая двадцать пять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 250 000 (Двухсот пятидесяти тысяч) рублей до 999 999,99 (девятисот девяноста девяти тысяч девятисот девяноста девяти) рублей 99 коп.
•	0,99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 1 000 000 (одного миллиона) рублей до 2 999 999, 99 (Двух миллионов девятисот девяноста девяти тысяч девятисот девяноста девяти) рублей 99 коп.;
•	0,49 (ноль целых сорок девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме равной и свыше 3 000 000 (трех миллионов) рублей.
•
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
•	Управляющей компании;
•	Агентам.
53.1. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес Управляющей компании: 630001, Новосибирск, ул. Тимирязева, 58/1, ООО УК "СибиряК".   При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления Управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется Управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, - на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем принятия заявки на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, — на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев.
Скидка от стоимости одного инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Агенту ООО "АЛОР +", рассчитывается в следующем порядке:
•	2,49 (две целых сорок девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится в течение первых 92 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее - "Реестр") о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
•	1,99 (одна целая девяносто девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 92 дней, но ранее 184 дней со дня внесения приходной записи в Реестр о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
•	1,49 (одна целая сорок девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 184 дней, но ранее 276 дней со дня внесения приходной записи в Реестр о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
•	0,99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении 276 дней, но ранее истечения календарного года со дня внесения приходной записи в Реестр о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
•	0,49 (ноль целых сорок девять сотых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение производится по истечении календарного года со дня внесения приходной записи в Реестр о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев.
•
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
63. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра Фонда.
Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.

НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
63. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий Фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра Фонда и агентов.
Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
66. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 5 (пяти) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 2,5 (двух целых пять десятых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 7,5 (семь целых пять десятых) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
66. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 5 (пяти) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 1,5 (одной целых пять десятых) процента (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 6,5 (шесть целых пять десятых) процентов (включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
74. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев управляющая компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а)	Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б)	Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в)	Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г)	Справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д)	Справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е)	Баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж)	Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з)	Сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) Сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) Список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
74. В   местах приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а)	Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б)	Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в)	Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г)	Справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д)	Справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е)	Баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж)	Отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з)	Сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) Сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) Сведения об агенте с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок.
л) Список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
76. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а)	информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев;
б)	бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
в)	отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г)	сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
д)	справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
е)	информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
ж)	иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
76.	Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а)	информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев;
б)	информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в)	бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г)	отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д)	сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е)	справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж)	информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
з)	иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
77.	Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
77. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" опубликованию в печатном издании, публикуется  в  "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".