Изменения и дополнения
в Правила доверительного управления
Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Паллада – фонд смешанных инвестиций».
(Правила доверительного управления зарегистрированы ФКЦБ России
28.06.2001 за № 0058 - 56717336)

1.	Пункт 5 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
5. Место нахождения управляющей компании: 119180, г. Москва, 1-й Голутвинский пер., д. 6, этаж 8.	5. Место нахождения управляющей компании: 127006, г. Москва, Старопименовский пер., д. 18, этаж 2.	
2.	Пункт 8 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
8. Место нахождения специализированного депозитария: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 11.	8. Место нахождения специализированного депозитария: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34.	
3.	 Пункт 10 исключить, пункт 11 считать пунктом 10 соответственно:
Старая редакция	Новая редакция	
10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.		
4.	Пункт 12 считать пунктом 11 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
12. Место нахождения регистратора: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 11.	11. Место нахождения регистратора: 107078, г. Москва, ул. Маши Порываевой, д. 34.	
5.	Пункт 13 считать пунктом 12 соответственно;
6.	Пункт 14 считать пунктом 13 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
14. Полное фирменное наименование аудитора Фонда (далее – Аудитор): Закрытое акционерное общество Аудиторская компания «Арт-Аудит».	13. Полное фирменное наименование аудиторской организации фонда (далее – аудиторская организация): Закрытое акционерное общество Аудиторская компания «Арт-Аудит».	
7.	Пункт 15 считать пунктом 14 и изложить в следующей редакции:
15. Место нахождения Аудитора: 123007, г. Москва, Хорошевское шоссе, д.32А.	14. Место нахождения аудиторской организации: 123007, г. Москва, Хорошевское шоссе, д.32А.	
8.	Пункты 16, 17, 18, 19, 20, 21 и 22 считать пунктами 15, 16, 17, 18, 19, 20 и 21 соответственно;
9.	Пункт 23 считать пунктом 22 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
23. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ (за исключением акций акционерных инвестиционных фондов), зарегистрированных в Российской Федерации;
3) полностью оплаченные обыкновенные и привилегированные акции иностранных акционерных обществ, зарегистрированных в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств.
4) долговые инструменты.
Под долговыми инструментами в целях настоящих Правил понимаются:
а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг).
Указанные облигации должны быть выпущены российскими юридическими лицами. Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ.
Указанные облигации должны быть выпущены российскими юридическими лицами. Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги.
Государственные ценные бумаги Российской Федерации должны быть выпущены российскими органами государственной власти. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации должны быть выпущены органами государственной власти субъектов Российской Федерации. Муниципальные ценные бумаги должны быть выпущены органами местного самоуправления Российской Федерации.
Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y», «B», «C», «T».
Облигации иностранных эмитентов могут быть выпущены иностранными органами государственной власти, иностранными органами местного самоуправления, иностранными юридическими лицами или международными финансовыми организациями. Лица, обязанные по облигациям иностранных эмитентов, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим подпунктом.
 Лица, обязанные по российским депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. Лица, обязанные по иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членами Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
5) обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к следующим категориям:
- фонд денежного рынка;
- фонд облигаций;
- фонд акций;
- фонд смешанных инвестиций;
- фонд недвижимости;
- индексный фонд.
Лица, обязанные по указанным ценным бумагам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "О", или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 23.2 настоящих Правил,- значение «С», пятая буква - значение "S".
Лица, обязанные по указанным ценным бумагам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
Лица, обязанные по российским депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. Лица, обязанные по иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств
23.1. В состав активов фонда могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Tompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
23.2. В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (ВМЕ Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Требования настоящего пункта не распространяются на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения.
23.3. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
	22. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
2) полностью оплаченные обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ (за исключением акций акционерных инвестиционных фондов), зарегистрированных в Российской Федерации;
3) полностью оплаченные обыкновенные и привилегированные акции иностранных акционерных обществ, зарегистрированных в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств.
4) долговые инструменты.
Под долговыми инструментами в целях настоящих Правил понимаются:
а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг).
Указанные облигации должны быть выпущены российскими юридическими лицами. Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ.
Указанные облигации должны быть выпущены российскими юридическими лицами. Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги.
Государственные ценные бумаги Российской Федерации должны быть выпущены российскими органами государственной власти. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации должны быть выпущены органами государственной власти субъектов Российской Федерации. Муниципальные ценные бумаги должны быть выпущены органами местного самоуправления Российской Федерации.
Лица,  обязанные по указанным облигациям, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг.
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y», «B», «C», «T».
Облигации иностранных эмитентов могут быть выпущены иностранными органами государственной власти, иностранными органами местного самоуправления, иностранными юридическими лицами или международными финансовыми организациями. Лица, обязанные по облигациям иностранных эмитентов, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим подпунктом.
 Лица, обязанные по российским депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. Лица, обязанные по иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членами Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
5) обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к следующим категориям:
- фонд денежного рынка;
- фонд облигаций;
- фонд акций;
- фонд смешанных инвестиций;
- фонд недвижимости;
- индексный фонд.
Лица, обязанные по указанным ценным бумагам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. 
6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U", третья буква - значение "О", или если паи (акции) этого фонда прошли процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 22.2 настоящих Правил,- значение «С», пятая буква - значение "S".
Лица, обязанные по указанным ценным бумагам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств;
7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.
Лица, обязанные по российским депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в Российской Федерации. Лица, обязанные по иностранным депозитарным распискам, должны быть зарегистрированы в иностранном государстве, являющемся членом Организации экономического сотрудничества и развития, Европейского союза либо членом Содружества Независимых Государств
22.1. В состав активов фонда могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Tompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.
22.2. В состав активов фонда могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж:
1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange);
2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange);
3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris);
4) Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ";
5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange);
6) Испанская фондовая биржа (ВМЕ Spanish Exchanges);
7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana);
8) Корейская биржа (Korea Exchange);
9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange);
10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange);
11) Насдак (Nasdaq);
12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse);
13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange);
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";
15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group);
16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group);
17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange);
18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange).
Требования настоящего пункта не распространяются на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения.
22.3. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
	
10.	Пункт 24 считать пунктом 23 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
24. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: 
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок  может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда.
Данное ограничение не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service); Требование настоящего подпункта, в части касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с  личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда, а в случае если такие бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами не более 5 процентов стоимости активов фонда. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 23.2 настоящего Положения;
7) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда.
Под неликвидной ценной бумагой в настоящих Правилах понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 23.2 настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.
8) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов фонда.
Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения Фонда
	23. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: 
1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок  может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда.
Данное ограничение не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service); Требование настоящего подпункта, в части касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов;
6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с  личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда, а в случае если такие бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами не более 5 процентов стоимости активов фонда. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 22.2 настоящего Положения;
7) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда.
Под неликвидной ценной бумагой в настоящих Правилах понимается ценная бумага, которая на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев:
б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 22.2 настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок;
в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню;
г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования;
д) на торговый день, предшествующий текущему дню в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами. При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов;
е) на торговый день, предшествующий текущему дню в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters) были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами, при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.
8) оценочная стоимость иностранных ценных бумаг, не допущенных к торгам российскими организаторами торговли на рынке ценных бумаг, может составлять не более 70 процентов стоимости активов фонда.
Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения Фонда
	
11.	Пункт 25 и 26 считать пунктами 24 и 25 соответственно.
12.	Пункт 27 считать пунктом 26 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 
4) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 
5) вправе принять решение о прекращении фонда; 
6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев" 
	26. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков;
4) вправе провести дробление инвестиционных паев на условиях и в порядке, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков; 
5) вправе принять решение о прекращении фонда;
6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев;
7) вправе после завершения окончания формирования фонда принять решение об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
8) вправе принять решение об обмене инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда после завершения его формирования на инвестиционные паи.	
13.	Пункт 28 считать пунктом 27 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
28. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения.
	27. Управляющая компания обязана:
1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными актами в сфере финансовых рынков  и настоящими Правилами;
2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев;
3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами в сфере финансовых рынков, не предусмотрено иное;
4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения;
5) раскрывать информацию о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав не позднее 3 рабочих дней до дня составления указанного списка;
6) раскрывать отчеты, требования к которым устанавливаются Банком России.	
14.	Пункт 29 считать пунктом 28 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
29. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев, в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда; 
сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 101 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами; 
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания;
	28. Управляющая компания не вправе:
1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, проводимых российской или иностранной биржей либо иным организатором торговли;
2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария;
3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц;
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;
5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок:
сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными актами в сфере финансовых рынков, инвестиционной декларацией фонда;
сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд;
сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на организованных торгах, при условии осуществления клиринга по таким сделкам;
сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения;
договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения или обмена инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев;
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудиторской организацией, регистратором;
сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам;
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудиторской организации, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 99 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;
сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания. 
6) заключать договоры возмездного оказания услуг, подлежащих оплате за счет активов фонда, в случаях, установленных нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
15.	Пункт 30 считать пунктом 29 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если:
1) такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда 
	29. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 28 настоящих Правил, не применяются, если:
1) такие сделки с ценными бумагами совершаются на организованных торгах на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.	
16.	Пункт 31 считать пунктом 30 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
31. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.	30. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 28 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда.	
17.	Пункт 32 считать пунктом 31 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
32. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.	31. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 28 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.	
18.	Пункты 33, 34, 35, 36 и 37 считать пунктами 32, 33, 34, 35 и 36 соответственно;
19.	Пункт 38 считать пунктом 37 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
38. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда.	37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.	
20.	Пункты 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45, 46 и 47 считать пунктами 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44, 45 и 46 соответственно;
21.	Пункт 48 считать пунктом 47 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: 
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок приобретателем или его уполномоченным представителем. 
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
В случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев подается через номинального держателя, инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
В случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев подается через номинального держателя, инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119180, г. Москва, 1-ый Голутвинский пер., д. 6, этаж 8.
 При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
	47. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев:
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложением № 7 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или уполномоченным представителем номинального держателя.
В случае, если заявка на приобретение инвестиционных паев подается через номинального держателя, инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 127006, г. Москва, Старопименовский пер., д. 18, этаж 2.
При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в анкете зарегистрированного лица, а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты, на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.	
22.	Пункт 49 считать пунктом 48 соответственно;
23.	Пункт 50 считать пунктом 49 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
50. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.	49. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
5) введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев.
6) несоблюдение правил приобретения инвестиционных паев;
7) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
8) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи;
9) возникновение основания для прекращения фонда;
10) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах.	
24.	Пункты 51, 52, 53, 54, 55, 56, 57 и 58 считать пунктами 50, 51, 52, 53, 54, 55, 56 и 57 соответственно;
25.	Пункт 59 считать пунктом 58 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
59. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 57 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 60 настоящих Правил.	58. Возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 57 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 (Пяти) рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, за исключением случая, предусмотренного пунктом 59 настоящих Правил.	
26.	Пункт 60 считать пунктом 59 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
60. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.	59. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений.
В случае невозможности осуществить возврат денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.	
27.	Пункт 61 считать пунктом 60 соответственно;
28.	Пункт 62 считать пунктом 61 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
62. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю) лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев	61. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю), путем внесения записей по лицевому счету, открытому номинальному держателю в реестре владельцев инвестиционных паев.	
29.	Пункты 63, 64, 65, 66 и 67 считать пунктами 62, 63, 64, 65 и 66 соответственно;
30.	Пункт 68 считать пунктом 67 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
68. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем. 
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 119180, г. Москва, 1-ый Голутвинский пер., д. 6, этаж 8. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
	67. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с Приложениями № 3, № 4 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, оформленные в соответствии с Приложением № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок уполномоченным представителем номинального держателя.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 127006, г. Москва, Старопименовский пер., д. 18, этаж 2. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.	
31.	Пункты  69, 70 и 71 считать пунктами 68, 69 и 70 соответственно;
32.	Пункт 72 считать пунктом 71 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
72. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения фонда;
5) подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда.	71. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
3) введение Банком России запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
4) возникновение основания для прекращения фонда;
5) подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда.
6) приостановление приема заявок, в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
7) приостановление приема заявок, в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.	
33.	Пункты 73, 74, 75, 76 и 77 считать пунктами 72, 73, 74, 75 и 76 соответственно;
34.	Пункт 78 считать пунктом 77 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
78.  При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку, размер которой рассчитывается в следующем порядке:
1,5 (Один целый пять десятых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в течение первых 185 дней со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
1 (Один) процент (без учета налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в срок от 186 дня до 370 дня со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
0,25 (Ноль целых двадцать пять сотых) процента (без учета налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в срок от 370 дня со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
Скидка не взимается при подаче управляющей компании заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя.
	77. Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая:
а) составляет 1,5 (одну целую пять десятых) процента в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 185 (ста восьмидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
б) составляет 1 (один) процент в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в период после истечения 185 (ста восьмидесяти пяти) дней и до истечения 370 (трехсот семидесяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
в) составляет 0,25 (ноль целых двадцать пять сотых) процента в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 370 (трехсот семидесяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
г) не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по заявке, поданной непосредственно Управляющей компании, по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев; при этом стоимость инвестиционных паев, подлежащих погашению, рассчитанная в день внесения расходной записи, должна быть не менее 3 000 000 (трех миллионов) рублей.	
35.	Пункт 79 и 80 считать пунктами 78 и 79 соответственно;
36.	Пункт 81 считать пунктом 80 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
81. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.	80. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
В случае отсутствия у управляющей компании сведений о реквизитах банковского счета, на который должна быть перечислена сумма денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, ее выплата осуществляется в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня получения управляющей компанией сведений об указанных реквизитах банковского счета.	
37.	Пункт 82 считать пунктом 81 соответственно;
38.	Дополнить разделами VI.1. и VI.2. следующего содержания:
Старая редакция	Новая редакция	
		VI.1. Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании

82.1. Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании осуществляется без заявления владельцами инвестиционных паев требований об их обмене путем конвертации инвестиционных паев в инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - фонд, к которому осуществляется присоединение).
Решение об обмене инвестиционных паев на инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, не может быть принято управляющей компанией в случае, если право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), ограничено в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, решениями федеральных органов исполнительной власти или решением суда.
Управляющая компания отменяет указанное решение, если в период после принятия управляющей компанией такого решения и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в пункте 82.3. настоящих Правил, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, решениями федеральных органов исполнительной власти или решением суда.
Информацию об отмене указанного решения управляющая компания раскрывает в соответствии с пунктом 107 настоящих Правил.
82.2. Обмен инвестиционных паев на основании решения управляющей компании может осуществляться только при условии раскрытия управляющей компанией информации о принятии соответствующего решения.
82.3. Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, а также заявок на обмен инвестиционных паев иных паевых инвестиционных фондов на инвестиционные паи приостанавливается по истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения, предусмотренного пунктом 82.1. настоящих Правил.
82.4. Управляющая компания обязана не позднее 3 рабочих дней со дня, следующего за днем приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в пункте 82.3. настоящих Правил, осуществить объединение имущества, составляющего фонд, и имущества, составляющего фонд, к которому осуществляется присоединение.
В случае если в течение указанного срока право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, решениями федеральных органов исполнительной власти или решением суда, управляющая компания не вправе объединять имущество фонда с имуществом фонда, к которому осуществляется присоединение, до дня снятия указанного ограничения. При этом течение указанного срока приостанавливается до дня снятия такого ограничения.
После окончания объединения имущества фонда и имущества фонда, к которому осуществляется присоединение, обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда, к которому осуществляется присоединение.
82.5. Конвертация инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение, производится при условии завершения объединения имущества, указанного в пункте 82.4. настоящих Правил, в течение одного рабочего дня, следующего за днем завершения указанного объединения имущества.
Договор доверительного управления фондом прекращается после конвертации всех инвестиционных паев в инвестиционные паи фонда, к которому осуществляется присоединение.

VI.2. Обмен на инвестиционные паи на основании решения управляющей компании 

82.6. Обмен на инвестиционные паи на основании решения управляющей компании осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда (далее - присоединяемый фонд).
По истечении 30 дней со дня раскрытия управляющей компанией информации о принятии решения об обмене инвестиционных паев присоединяемого фонда на инвестиционные паи приостанавливается прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев до дня конвертации инвестиционных паев присоединяемого фонда в инвестиционные паи.
Управляющая компания обязана отменить указанное решение, если в период после принятия управляющей компанией такого решения и до приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, указанного в настоящем пункте, право управляющей компании на распоряжение имуществом, составляющим присоединяемый фонд (какой-либо частью такого имущества), было ограничено в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, решениями федеральных органов исполнительной власти или решением суда.
Управляющая компания обязана раскрыть информацию об отмене указанного решения в соответствии с пунктом 107 настоящих Правил.
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев присоединяемого фонда.
После окончания объединения имущества фонда и имущества присоединяемого фонда обязанности, возникшие в связи с доверительным управлением имуществом присоединяемого фонда, подлежат исполнению за счет имущества фонда.
82.7. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется исходя из коэффициента конвертации, который определяется как отношение расчетной стоимости инвестиционного пая присоединяемого фонда к расчетной стоимости инвестиционного пая, на день приостановления приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев в соответствии с пунктом 82.6. настоящих Правил.	
39.	Наименование раздела VII. Изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
VII. Обмен инвестиционных паев	VII. Обмен инвестиционных паев на основании заявок на обмен	
40.	Пункт 84  изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
84. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи: 
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Паллада – фонд акций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Паллада – фонд облигаций»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «Паллада – Индекс ММВБ».
	84. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи:
•	Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Гранат»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Сапфир»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Паллада – фонд акций»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда фондов «Золото»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «Паллада – Индекс ММВБ»;
•	Открытого индексного паевого инвестиционного фонда «Изумруд – Индекс ММВБ»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Паллада –   Энергетика»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Паллада – Природные Ресурсы»;
•	Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Паллада – Созидание»;
- Открытого паевого инвестиционного фонда облигаций «Аметист».	
		
41.	Пункт 86 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
86. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, № 8 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом на адрес управляющей компании: 119180, г. Москва, 1-ый Голутвинский пер., д. 6, этаж 8. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
	86. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке: 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 5, № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом на адрес управляющей компании: 127006, г. Москва, Старопименовский пер., д. 18, этаж 2.
При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, на основаниях, предусмотренных настоящими Правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.
	
42.	Пункт 87 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
87. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.	87. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем.	
43.	Пункт 89 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
89. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
	89. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение Банком России запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
9) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;
10) приостановление приема заявок в результате принятия управляющей компанией решения об обмене всех инвестиционных паев другого открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи.	
44.	Наименование раздела VIII. Изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
VIII. Обмен на инвестиционные паи	VIII. Обмен на инвестиционные паи на основании заявок	
45.	Пункт 97 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
97. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».	97. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».	
46.	Пункт 98 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
98. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 3 (Три) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудитору в размере не более 1 (Один) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	98. За счет имущества, составляющего фонд, выплачивается вознаграждение управляющей компании в размере 3 (Три) процента  среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации в размере не более 1 (Один) процента (без учета налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
47.	Пункт 100 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
100. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудитору выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.	100. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.	
48.	Пункт 101 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
101. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
•	оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
•	оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
•	расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, а также расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
•	расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемого специализированным депозитарием;
•	расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда;
•	расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
•	расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
•	расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда;
•	расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения.
Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением фондом, за счет имущества, составляющего фонд, не допускаются.
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1,0 (Один) процент (не включая НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	101. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: 
1) оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом;
2) оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);
3) расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, а также расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
4) расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемого специализированным депозитарием;
5) расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом Фонда;
6) расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;
7) расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;
8) расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;
9) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав Фонда, требующих такого удостоверения.
Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет 1,0 (Один) процент (без  учета НДС) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
49.	Пункт 105 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
105. Управляющая компания и агенты обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агентах с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящих Правил.
	105. Управляющая компания и агенты обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и зарегистрированных Банком России;
2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и зарегистрированных Банком России;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных актов в сфере финансовых рынков и настоящих Правил.	
50.	Пункт 108 изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
108. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 32 настоящих Правил.	108. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и настоящих Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 31 настоящих Правил.	
51.	Пункт 109 исключить, пункты 110 и 111 считать пунктами 109 и 110 соответственно;
Старая редакция	Новая редакция	
109. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.		
52.	Пункт 112 исключить, пункты 113 и 114 считать пунктами 111 и 112 соответственно;
Старая редакция	Новая редакция	
112. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, как за свои собственные.		
53.	Пункт 115 считать пунктом 113 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
115. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована лицензия управляющей компании;
4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».	113. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании;
4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии (прекращении действия) управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) управляющей компанией принято соответствующее решение;
6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».	
54.	Пункт 116 считать пунктом 114 соответственно;
55.	Пункт 117 считать пунктом 115 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
117. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", составляет 3 (Три) процента (с учетом НДС) суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, начисленных им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
	115. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», составляет не более 3 (Трех) процентов суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, начисленного им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.	
56.	Пункты  118, 119 и 120 считать пунктами 116, 117 и 118 соответственно;
57.	Пункт 121 считать пунктом 119 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
121. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 122 и 123 настоящих Правил.	119. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 120 и 121 настоящих Правил.	
58.	Пункт 122 считать пунктом 120 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
122. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	120. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений Банком России, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
59.	Пункт 123 считать пунктом 121 и изложить в следующей редакции:
Старая редакция	Новая редакция	
123. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	121. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации Банком России, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) иных положений, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков.	
60.	Пункт 124 считать пунктом 122 соответственно;
61.	Изложить Приложения № 1-9 к Правилам Фонда в новой редакции (прилагаются).

Генеральный директор ЗАО «Паллада»			           	                   О.В. Мезенцев

Приложение 1
Заявка № 		
на приобретение инвестиционных паев		
(для физических лиц)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:	
		
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
																																							
Прошу выдавать мне инвестиционные паи фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев	

Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись заявителя/						Подпись лица,	
																																							
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 2
Заявка № 		
на приобретение инвестиционных паев		
(для юридических лиц)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Полное наименование	 	

Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:	
		
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
																																							
Прошу выдавать мне инвестиционные паи фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев	

Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись уполномоченного представителя						Подпись лица,	
																						принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 3
Заявка № 		
на погашение инвестиционных паев		
(для физических лиц)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве:	 шт.	
Прописью		
		
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:	
		
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
																																							
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись заявителя/						Подпись лица,	
Уполномоченного представителя						принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 4
Заявка № 		
на погашение инвестиционных паев		
(для юридических лиц)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Полное наименование	 	

Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве:	 шт.	
Прописью		
		
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:	
		
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
																																							
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись Уполномоченного представителя						Подпись лица,	
																						принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 5
Заявка № 		
на обмен инвестиционных паев		
(для физических лиц)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Прошу осуществить обмен инвестиционных паев фонда в количестве:		
Прописью		

в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления фондом, на инвестиционные паи:	

( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен )	
Номер лицевого счета:	 	
																																							
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись заявителя/						Подпись лица,	
Уполномоченного представителя						принявшего заявку	
																																							
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 6
Заявка № 		
на обмен инвестиционных паев		
(для юридических лиц)		
Дата:               Время:                		
																					
Полное название Фонда		

Полное фирменное наименование Управляющей компании		

Заявитель:	
																																							
Полное наименование	 	

Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
																																							
Уполномоченный представитель:	
																																							
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
																																							
Прошу осуществить обмен инвестиционных паев фонда в количестве:	 шт.	
Прописью		
		
в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления фондом, на инвестиционные паи:	

( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен )	
Номер лицевого счета:	 	
																																							
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
																																							
Подпись Уполномоченного представителя						Подпись лица,	
																						принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 7
Заявка № 		
на приобретение инвестиционных паев		
(для номинальных держателей)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		
		
Полное фирменное наименование Управляющей компании		
		
Заявитель - номинальный держатель:	
Полное наименование	 	
		
Регистрационные данные	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
Уполномоченный представитель:	
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
Приобретатель инвестиционных паев:	
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер счета депо:	 	
																																							
Информация о каждом номинальном держателе приобретаемых инвестиционных паев	
(полное наименование, номера счетов депо)	
 	
Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев:	
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
																																							
Прошу выдавать мне инвестиционные паи фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев	

Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
Подпись уполномоченного представителя						Подпись лица, принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 8
Заявка № 		
на погашение инвестиционных паев		
(для номинальных держателей)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		
		
Полное фирменное наименование Управляющей компании		
		
Заявитель - номинальный держатель:	
Полное наименование	 	
		
Регистрационные данные	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
Уполномоченный представитель:	
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
Владелец инвестиционных паев:	
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер счета депо:	 	
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
																																							
Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве:	 шт.	
Прописью		
Информация о каждом номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев	
(полное наименование, номера счетов депо)	
 	
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:	
Наименование банка	 	
Город банка	 	ИНН банка	 	БИК	 	
корр.счет	 	
расчетный счет	 	лицевой счет	 	
Получатель платежа	 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
Подпись Уполномоченного представителя						Подпись лица, принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.	

Приложение 9
Заявка № 		
на обмен инвестиционных паев		
(для номинальных держателей)		
Дата:               Время:                		
Полное название Фонда		
		
Полное фирменное наименование Управляющей компании		
		
Заявитель - номинальный держатель:	
Полное наименование	 	
		
Регистрационные данные	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
Номер лицевого счета в реестре (если известен):	 	
Уполномоченный представитель:	
Фамилия Имя Отчество / Полное наименование 	 	
		
Действующий на основании:	 	
Для физических лиц 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Для юридических лиц 	
Регистрационные данные	Страна регистрации:	 	
	Регистрационный номер:	 	Дата регистрации:	 	
	Регистрирующий орган:	 	
В лице:	 	
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Действующий на основании:	 	
Владелец инвестиционных паев:	
Фамилия	 	
Имя		
Отчество		
Документ,	Наименование:	 	
удостоверяющий	Дата выдачи:	 	Серия:	 	Номер:	 	
личность	Орган, выдавший документ	 	
Номер счета депо:	 	
Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев		
																																							
Прошу осуществить обмен инвестиционных паев фонда в количестве:	 шт.	
Прописью		
		
в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления фондом, на инвестиционные паи:	

( Полное название фонда, на паи которого осуществляется обмен )	
Номер лицевого счета:	 	
Информация о каждом номинальном держателе обмениваемых инвестиционных паев	
(полное наименование, номера счетов депо)	
 	
Настоящая заявка носит безотзывный характер.	
С правилами доверительного управления фондом ознакомлен.	
Подпись Уполномоченного представителя						Подпись лица, принявшего заявку	
 			 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	 	М.П.