УТВЕРЖДЕНЫ:
Приказом Генерального директора 
ЗАО «НУК»
№ 34 от 12.12.2012 г.
_____________________/Кириченко П.В./

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ 
СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ «ВТОРОЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ»

(Лицензия ЗАО «НУК» на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00085 от 05 ноября 2002 г.,
Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 25 июля 2006 г. за №0569-94119061, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы 20 марта 2007 года за №0569-94119061-1, 11 сентября 2007 года за №0569-94119061-2, 15 октября 2009 г. за №0569-94119061-3 и 29 декабря 2009 года за №0569-94119061-4, 12 октября 2010 за №0569-94119061-5) 

СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ:	НОВАЯ РЕДАКЦИЯ:	
1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд):  Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «ВТОРОЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ».
	1. Полное название паевого инвестиционного фонда (далее - фонд):  Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус».
	
2. Краткое название фонда ОПИФ смешанных инвестиций «ВТОРОЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ».
	2. Краткое название фонда ОПИФ смешанных инвестиций «Сириус».
	
15. Место нахождения аудитора: 129515, г. Москва, Звездный бульвар, д. 14.	15. Место нахождения аудитора: 115093, г. Москва, ул. Павловская, д.7	
22. Инвестиционная политика управляющей компании:  
Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
	22. Инвестиционная политика управляющей компании:  
Инвестиционной политикой Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и краткосрочное вложение средств в имущественные права из фьючерсных и опционных договоров 
(контрактов).
Имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов) могут составлять активы при  условии что: 
1) указанные договоры заключены на торгах фондовых, валютных бирж  в соответствии с утвержденными  ими спецификациями, определяющими стандартные условия соответствующих договоров (контрактов); 
2) сумма величин открытой длинной позиции  по всем  фьючерсным и опционным контрактам  не  превышает: 
сумму денежных средств, составляющих активы Фонда и находящихся у профессиональных участников рынка ценных бумаг, за вычетом суммы обязательств по передаче денежных средств, составляющих активы Фонда, по сделкам, не являющимся производными финансовыми инструментами); и 
сумму денежных средств, включая иностранную валюту, составляющих активы Фонда, на банковских счетах; 
и 
сумму денежных средств, составляющих активы Фонда,  включая иностранную валюту, во вкладах в кредитных организациях, имеющих рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service); и 
стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, составляющие активы Фонда, которые допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг и условиями выпуска которых не предусмотрено ограничение их в обороте; и 
стоимость облигаций иных эмитентов, составляющих активы Фонда, имеющих рейтинг не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service); 
3) величина совокупной короткой позиции по фьючерсным и опционным контрактам (рассчитывается по договорам с одним и тем же базовым активом) не превышает величину покрытия совокупной короткой позиции (рассчитывается по активам Фонда, изменение цен на которые коррелирует с изменением цен на базовый актив).
	
пп.5 п.23.1. Правил:
5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к следующим категориям:
фонд денежного рынка;
фонд облигаций;
фонд акций;
фонд смешанных инвестиций;
фонд прямых инвестиций;
фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций;
рентный фонд;
фонд недвижимости;
ипотечный фонд;
индексный фонд;
кредитный фонд;
фонд товарного рынка;
хедж-фонд.
	пп.5 п.23.1. Правил
5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи закрытых, открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов акций, фондов облигаций, фондов смешанных инвестиций, (далее по тексту – «акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов»);
	
-	пп.8 п.23.1. Правил:

8) имущественные права из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), базовым активом которых является имущество (индекс), предусмотренное пунктом 23.9. настоящих Правил.	
пп. г) п.23.2. Правил
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее вместе - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";	пп. г) п.23.2. Правил:
г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций (далее - облигации иностранных эмитентов), если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение "D", вторая буква - значение "Y", "B", "C", "T";	
23.4. Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid/Last) или Ройтерс (Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг	23.4. Ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg) или Томсон Рейтерс (Thompson Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг.	
пп.14 п.23.5. Правил:
14) Открытое акционерное общество "Фондовая биржа "Российская Торговая Система";	пп.14 п.23.5. Правил:
14) Открытое акционерное общество "Московская биржа "ММВБ-РТС";	
-	пп. д) п. 23.8. Правил
д) на торговый день,  предшествующий текущему дню,  в информационной системе Блумберг (Bloomberg)  были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами.  При этом наибольшая из цен, указанных в заявках на покупку ценных бумаг, отклоняется от наименьшей из цен, указанных в заявках на их продажу, не более чем на 5 процентов; 
е) на торговый день,  предшествующий текущему дню,  в информационной системе Томсон Рейтерс (Thompson Reuters)  были одновременно выставлены заявки на покупку и на продажу ценных бумаг как минимум тремя дилерами,  при этом композитная цена на покупку ценных бумаг (Thompson Reuters Composite bid) отклоняется от композитной цены на продажу ценных бумаг (Thompson Reuters Composite ask) не более чем на 5 процентов.	
- 	23.9. Под базовым активом фьючерсных и опционных договоров (контрактов), указанных в подпункте 8 пункта 23.1 настоящих Правил понимаются: 
а) индексы, рассчитанные фондовыми биржами только по соответствующему виду ценных бумаг (акциям или облигациям), предусмотренных пунктом 23.1 настоящих Правил.   
б) имущество, указанное в подпунктах 1-7 пункта 23.1. настоящих Правил. 
в) имущественные права из фьючерсных договоров (контрактов), базовым  активом которых является имущество или индекс предусмотренные подпунктами «а», «б» настоящего пункта.	
Пп.3 п.24 Правил
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
	Пп.3 п.24 Правил
3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента и оценочная стоимость российских и иностранных депозитарных расписок на указанные ценные бумаги, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, а также ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service), может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда. Требование настоящего подпункта в части, касающейся ограничения на ценные бумаги одного эмитента, не распространяется на российские и иностранные депозитарные расписки;	
Пп.4 п.24 Правил
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 15 процентов стоимости активов;	Пп.4 п.24 Правил
4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 50 процентов стоимости активов;	
Пп.6 п.24 Правил
6) оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 5 процентов стоимости активов;
	Пп.6 п.24 Правил
6) оценочная стоимость ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, которые выпущены (выданы) в соответствии с законодательством Российской Федерации, и иностранных ценных бумаг, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не могут быть предложены неограниченному кругу лиц, может составлять не более 10 процентов стоимости активов фонда, а в случае если такие ценные бумаги в соответствии с настоящими Правилами являются неликвидными ценными бумагами - не более 5 процентов стоимости активов. Требование настоящего подпункта не распространяется на иностранные ценные бумаги, специально выпущенные для обращения в ином иностранном государстве и прошедшие процедуру листинга хотя бы на одной из фондовых бирж, указанных в пункте 23.5. настоящих Правил;	
Десятый абзац п.24
Требование подпункта 3 настоящего пункта не распространяется на государственные ценные бумаги Российской Федерации, а также на ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня "BBB-" по классификации рейтинговых агентств "Фитч Рейтингс" (Fitch-Ratings) или "Стандарт энд Пурс" (Standard & Poor's) либо не ниже уровня "Baa3" по классификации рейтингового агентства "Мудис Инвесторс Сервис" (Moody's Investors Service).	Десятый абзац п.24 Правил удалить	
-	В пункт 24 Правил добавить текст следующего содержания:
В случае включения в состав активов Фонда имущественных прав из фьючерсных и опционных договоров (контрактов), требования к структуре активов Фонда применяются с учетом установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков.  
При применении установленных настоящими Правилами требований к структуре активов Фонда стоимость имущества, применяемая для определения структуры активов Фонда, увеличивается на величину открытой длинной позиции, определенную в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых является это  имущество. В случае если в состав активов не входит имущество, являющееся базовым активом фьючерсных и  опционных договоров (контрактов), по которым определяется величина открытой длинной позиции, при применении требований к структуре активов стоимость указанного имущества считается равной величине открытой длинной позиции. 
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по акциям, не может превышать 30_процентов стоимости активов Фонда. 
Сумма величин открытой длинной позиции, определенных по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, или фьючерсные контракты, базовым активом которых являются индексы, рассчитанные по облигациям, не может превышать 30  процентов стоимости активов Фонда. 
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на акции, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов Фонда. 
Величина открытой короткой позиции по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) не должна превышать ограничений, установленных инвестиционной декларацией в отношении имущества, являющегося базовым активом указанных договоров (контрактов) или фьючерсных контрактов, являющихся базовым активом указанных договоров (контрактов). Если базовым активом указанных фьючерсных и опционных договоров (контрактов) является индекс, рассчитываемый на основании совокупности цен на облигации, то величина открытой короткой позиции по таким договорам (контрактам) может составлять не более 30 процентов стоимости активов Фонда
	
25. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов.
Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая фонда могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций  в фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая фонда могут расцениваться не иначе как предположения.
Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.
Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги  включают, но не ограничиваются следующими рисками:
•	политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства; 
•	системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязательства. К системным рискам относится риск банковской системы;
•	рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок;
•	ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на акции обществ, которое может привести к падению стоимости активов фонда;
•	риск неправомочных действий в отношении ценных бумаг со стороны третьих лиц;
•	кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам;
•	риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам;
•	операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства;
•	риск, связанный с изменениями действующего законодательства;
•	риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Общеизвестна прямая зависимость величины ожидаемой прибыли от уровня принимаемого риска. Оптимальное соотношение уровней риска и ожидаемой прибыли различно и зависит от целого ряда объективных и субъективных факторов. При планировании и проведении операций с инвестиционными паями инвестор всегда должен помнить, что на практике возможности положительного и отрицательного отклонения реального результата от запланированного (или ожидаемого) часто существуют одновременно и реализуются в зависимости от целого ряда конкретных обстоятельств, степень учета которых, собственно, и определяет результативность операций инвестора.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.
	Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий, как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Инвестирование в соответствии с настоящей инвестиционной декларацией и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в имущественные права по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), предусматривающим приобретение базового актива, либо получение дохода от увеличения его стоимости (открытие длинной позиции) связано с рыночным риском базового актива (риска снижения его цены).
Инвестирование в соответствии с настоящей инвестиционной декларацией и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в имущественные права по фьючерсным и опционным договорам (контрактам), предусматривающим отчуждение базового актива, либо получение дохода от снижения его стоимости (открытие короткой позиции) влечет как снижение риска уменьшения стоимости активов фонда, так и снижение их доходности. 
Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая могут расцениваться не иначе как предположения.
Настоящее описание рисков не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих при инвестировании.
В наиболее общем виде понятие риска связано с возможностью положительного или отрицательного отклонения результата деятельности от ожидаемых или плановых значений, т.е. риск характеризует неопределенность получения ожидаемого финансового результата по итогам инвестиционной деятельности.
Для целей настоящего описания под риском при осуществлении операций по инвестированию понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для инвестора.
Инвестор неизбежно сталкивается с необходимостью учитывать факторы риска самого различного свойства. Риски инвестирования в ценные бумаги и финансовые инструменты включают, но не ограничиваются следующими рисками:
•	политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспроприации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов и прочие обстоятельства; 
•	системный риск, связанный с неспособностью большого числа институтов банковской системы выполнять свои обязательства; 
•	рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов;
•	ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на ценные бумаги и финансовые инструменты, которое может привести к падению стоимости активов.
•	риск неправомочных действий в отношении имущества и прав на имущество со стороны третьих лиц.
•	кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны контрагентов по сделкам.
•	риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам и невозможностью быстрой и (или) эффективной ликвидации позиций.
•	операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала организаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства.
•	риск, связанный с изменениями действующего законодательства.
•	риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Решение о покупке паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами, инвестиционной декларацией фонда и оценки соответствующих рисков.
Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о приобретении инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами.	
27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
4) вправе принять решение о прекращении фонда; 
5) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев.
	27. Управляющая компания:
1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
3) вправе при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, совершать за счет активов, составляющих Фонд, сделки, предусматривающие: 
обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, курса соответствующей валюты или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне ценные бумаги или валюту; 
обязанность одной стороны в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги или валюту на условиях, определенных при совершении такой сделки;
4) передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
5) вправе принять решение о прекращении фонда; 
   6) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев.	
Пп.4 п.29 Правил  
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;	Пп.4 п.29 Правил  
4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения операции обмена инвестиционных паев,  в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд;	
Абзац 7 подпункта 5 п.29 Правил
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда;
	Абзац 7 подпункта 5 п.29 Правил
сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда. Если иное не предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, данное ограничение не применяется, в случае одновременного соблюдения следующих требований: 
- сделка репо заключается на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- сумма первой части репо, предусматривающей приобретение ценных бумаг в состав Активов, меньше суммы второй части репо. При этом в случае заключения сделки по покупке (продаже) ценных бумаг, предусматривающей обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг, в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство по покупке (продаже) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство по обратной продаже (покупке) ценных бумаг. В случае заключения одновременно с одним и тем же лицом взаимосвязанных сделок купли-продажи по продаже (покупке) и последующей покупке (продаже) ценных бумаг в целях настоящих Правил первой частью репо считается обязательство, возникшее из сделки по продаже (покупке) ценных бумаг, а второй частью репо - обязательство, возникшее из сделки по последующей покупке (продаже) ценных бумаг;
- сумма первой части репо, предусматривающей продажу ценных бумаг из состава активов, превышает сумму второй части репо;
- общее количество ценных бумаг (общая сумма денежных средств), составляющих активы, с учетом ценных бумаг (денежных средств), приобретенных (полученных) в состав активов по первой части репо, до прекращения второй части репо не может составлять менее количества ценных бумаг (суммы денежных средств), приобретенных (полученных) по первой части репо;
- срок исполнения второй части репо не превышает 30 дней с даты заключения сделки репо;
- на момент заключения сделки репо эмитентом ценных бумаг, в отношении которых заключена указанная сделка, не раскрыта информация о принятии решения о реорганизации эмитента, о конвертации ценных бумаг, о праве владельца ценных бумаг предъявить их к досрочному погашению, об отказе или об отсрочке исполнения обязательств по ценным бумагам;
- на момент заключения сделки репо просрочка исполнения денежных обязательств по ценным бумагам, в отношении которых заключена указанная сделка, составляет менее 7 дней;
- на момент заключения сделки репо не раскрыта информация о принятии решения о признании эмитента ценных бумаг, в отношении которых заключается указанная сделка, банкротом;	
Абзац 12 подпункта 5 п.29 Правил
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 85 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами.	Абзац 12 подпункта 5 п.29 Правил
сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 95 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами;	
30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам.
	30. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 29 настоящих Правил, не применяются, если:
1)  такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, в состав которого приобретаются указанные ценные бумаги;
3) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав другого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть обменены на инвестиционные паи фонда.	
32. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
	32. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпункта 3 пункта 27 и  подпунктов 1, 3 и 5 пункта 29 настоящих Правил управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
	
40. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных  паев. 
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у регистратора заявителю или его уполномоченному представителю. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе. 
	40. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных  паев. 
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев в электронно-цифровой форме,  направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.  
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев в форме документа на бумажном носителе вручается лично заявителю или его уполномоченному представителю у регистратора или иного уполномоченного им лица,  при отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки. 
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе 	
47. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день. 
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.
	47. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день. 
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом. 
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.	
48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором  или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании.
	48. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 1, № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором  или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на приобретение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании:  105066, г. Москва,  ул.Ольховская, д.4, корп.1. 
При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. 
Датой и временем приема заявки на приобретение инвестиционных паев,  полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. 
В случае отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев,  полученной посредством почтовой связи,  на основаниях,  предусмотренных настоящими Правилами,  мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес,  указанный в анкете зарегистрированного лица,  а в случаях отсутствия адреса в анкете или отсутствия самой анкеты,  на обратный почтовый адрес, указанный на почтовом отправлении.
 Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные электронной почтой, факсом или курьером, не принимаются.	
	49. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.	
66. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения,  предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
	66. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения,  предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке:
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем.
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 105066, г. Москва,  ул.Ольховская, д.4, корп.1.  При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально. 
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев,  полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. 
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи,  на основаниях,  предусмотренных настоящими Правилами,  мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес,  указанный в реестре владельцев инвестиционных паев. 
Заявки на погашение инвестиционных паев,  права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя,  подаются этим номинальным держателем. 
Заявки на погашение инвестиционных паев,  направленные электронной почтой,  факсом или курьером, не принимаются.	
67. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией по телефону или раскрывается иным способом. 
	67. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее – агенты), информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.	
68. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
 управляющей компании.
	68. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.	
Пп.2 п.70 Правил 
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и  погашения инвестиционных паев;	Пп.2 п.70 Правил 
2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи,  погашения и обмена  инвестиционных паев;	
-	74.1. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании, расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку: 
- 2 (Два) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на следующую скидку
•	2,0 (два) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
•	1 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в период после истечения 180 (ста восьмидесяти) дней и до истечения 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
•	0,5 (пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в период после  истечения 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней и до истечения 730 (семьсот тридцати) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев.
По истечении 730 (семьсот тридцати) дней скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая не взимается. 	
	VII. Обмен инвестиционных паев

79. Обмен инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
80. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи ОПИФ акций «Канопус», ИПИФ товарного рынка «Антарес – драгоценные металлы», ОПИФ облигаций «Полярная звезда», ОПИФ облигаций «Вега – краткосрочные инвестиции», находящихся в доверительном управлении ЗАО «НУК».
81. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации инвестиционных паев (конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их владельцам.
Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на обмен инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день. 
Прием заявок на обмен инвестиционных паев может осуществляться в нерабочие дни, согласно расписанию работы пунктов приема заявок управляющей компании и агентов, информация о работе которых предоставляется управляющей компанией и агентами по телефону или раскрывается иным способом.
82. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются в следующем порядке.  
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 7, № 8  к настоящим Правилам,  подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем. 
Заявки на обмен инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 9 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем. 
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом на адрес управляющей компании: 105066, г. Москва, ул. Ольховская, д.4, корп.1.  При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.  
Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении,  считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. 
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи,  на основаниях,  предусмотренных настоящими Правилами,  мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес,  указанный в реестре владельцев инвестиционных паев. 
Заявки на обмен инвестиционных паев,  направленные электронной почтой,  факсом или курьером, не принимаются
83. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем.  
84. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
- управляющей компании;
- агентам.
Лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на обмен инвестиционных паев.
85. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, лицевого счета, на который должны быть зачислены указанные инвестиционные паи при обмене инвестиционных паев, если такой счет не открыт;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
4) если в результате такого обмена владельцем инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть их владельцем;
5) принятие решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в заявке;
6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по обмену инвестиционных паев и (или) принятию заявок на обмен инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда и (или) паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен;
8) подача заявки на обмен инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда или паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
86. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
87. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более  3 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав открытого паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на рабочий день, предшествующий дню конвертации инвестиционных паев, но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
88. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более дней 3 рабочих дней со следующего за датой приема заявки на обмен инвестиционных паев или совпадающего с этой датой дня окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев этого интервального паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания совершает действия по передаче имущества, составляющего фонд, в состав интервального паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, не позднее рабочего дня, следующего за днем конвертации инвестиционных паев, в размере, соответствующем расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, определенной на дату окончания срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда, в которые осуществляется конвертация.

VIII. Обмен на инвестиционные паи

89. Обмен на инвестиционные паи осуществляется путем конвертации в них инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда (конвертируемые инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда).
Приходные записи по лицевым счетам в реестре владельцев инвестиционных паев при обмене на инвестиционные паи вносятся в день внесения расходных записей по лицевым счетам в реестре владельцев конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда.
90. Количество инвестиционных паев, в которые осуществляется конвертация, определяется путем деления стоимости имущества, передаваемого в счет обмена конвертируемых инвестиционных паев другого паевого инвестиционного фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая.
91. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется на рабочий день, предшествующий дню внесения приходной записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев в связи с обменом на инвестиционные паи.	
Разделы VII- XIV читать разделами IX – XVI Правил
Пункты 79-108 читать пунктами 92 - 121	
VII. Приостановление выдачи и погашения 
инвестиционных паев

IX. Приостановление выдачи,  погашения и обмена
инвестиционных паев
	
80. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и  погашение инвестиционных паев в следующих случаях:
•	расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
•	передача прав и обязанностей регистратора другому лицу.
Также управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу и  погашение  инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
	93. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу,  погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях:
•	расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
•	передача прав и обязанностей регистратора другому лицу.
Также управляющая компания имеет право одновременно приостановить выдачу и  погашение  инвестиционных паев на срок не более трех дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
	
81. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
	94. Управляющая компания обязана приостановить выдачу,  погашение и обмен инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии у регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
	
82. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 2 (два)  процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), а также специализированному депозитарию, регистратору, аудитору в размере не более 1,5 (одного целого пять десятых)  процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС).
	95. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере 2,75 (две целых семьдесят пять сотых)  процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудитору в размере не более 1,5 (одного целого пять десятых)  процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
	
Двенадцатый абзац пункта 85 Правил:
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,5 (ноль целых и пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом НДС), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	Двенадцатый абзац пункта 98 Правил:
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 2,0 (два) процента среднегодовой стоимости чистых активов определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
	
86. Расходы, не предусмотренные пунктом  85 настоящих правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 82 настоящих Правил, или 3,5 (три целых и пять десятых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда (включая НДС), выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.	99. Расходы, не предусмотренные пунктом  98 настоящих правил, а  также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 95 настоящих Правил, или 4,25 (четыре целых и двадцать пять сотых) процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств.	
Первый абзац пункта 89 Правил
89. Управляющая компания обязана в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
	Первый абзац пункта 102 Правил
102. Управляющая компания и агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, обязаны в местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
	
Подпункт 9 пункта 89 Правил
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
	Подпункт 9 пункта 102 Правил
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи,  погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
	
Подпункт 11 пункта 89 Правил читать подпунктом 12	
	11) сведения об агенте (агентах) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им (ими) заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номера телефона пунктов приема заявок;
	
90. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о  прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефону или раскрываться иным способом.
	103. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами, по телефону или раскрываться иным способом.
	
Подпункт 2 пункта 99 Правил:
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев;
	Подпункт 2 пункта 112 Правил:
2) принята (приняты) в течение одного дня заявка (заявки) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течении этого дня оснований для выдачи инвестиционных паев или обмена на них инвестиционных паев других паевых инвестиционных фондов;
	
Формы заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев изложить в редакции, приложенной к настоящим изменениям.

Генеральный директор													Кириченко П.В.

Приложение № 1 к Правилам 

Заявка №         на приобретение инвестиционных паев
физическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность Заявителя	
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан 		
		
Реквизиты банковского счета		
Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу выдать инвестиционные паи  Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
на сумму		

Уведомление об операции направить:	

	Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя		
			
С Правилами ознакомлен.			
			
Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на приобретение № 	
у Заявителя:		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 2 к Правилам 

Заявка №         на приобретение инвестиционных паев
юридическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
Полное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
Кем выдан 		
		
Реквизиты банковского счета		
Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
Кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу выдать инвестиционные паи  Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
на сумму		
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		
			
С Правилами ознакомлен.			
			
Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 3 к Правилам 

Заявка №      на приобретение инвестиционных паев
юридическими лицами - номинальными держателями

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе-номинальном держателе	
Лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
(если приобретаемые инвестиционные паи зачисляются на открытый Заявителю лицевой счет)	
Полное фирменное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан 		

		
Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу выдать инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
на сумму		

Приобретатель инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель ________________________________________________
(указываются фамилия, имя, отчество или полное наименование приобретателя инвестиционных паев, реквизиты документа, реквизиты банковского счета).

Полное наименование и номера счетов депо приобретателя инвестиционных паев и каждого номинального держателя приобретаемых инвестиционных паев в интересах приобретателя инвестиционных паев.
____________________________________________________________

Если приобретатель инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):
 является налоговым резидентом РФ;
 не является налоговым резидентов РФ.
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		
			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на приобретение № 	
у Заявителя:
		
принята в:

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 4 к Правилам 

Заявка №         на погашение инвестиционных паев
физическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Фаимилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность Заявителя 	
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан 		

Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу погасить принадлежащие мне инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
в количестве		
   Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:

	
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя		

			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на погашение № 	
У Заявителя:		
принята в:		
		
Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

 Приложение № 5  к Правилам 

Заявка №      на погашение инвестиционных паев
юридическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Полное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан 		

Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу погасить принадлежащие мне инвестиционные паи    Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
в количестве		
   Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:

	
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		

			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на погашение № 	
у Заявителя:
		
принята в:

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение № 6 к Правилам 

Заявка №      на погашение инвестиционных паев
юридическими лицами - номинальными держателями

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе-номинальном держателе	
Лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Полное фирменное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан 		
Платежные реквизиты 	
		
Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

Прошу погасить инвестиционные паи  Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Сириус»	
в количестве		
   
Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет:

Владелец инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель _______________________ ________________________ (указываются фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца инвестиционных паев, реквизиты документа).

Полное наименование и номера счетов депо владельца инвестиционных паев и каждого номинального держателя погашаемых инвестиционных паев в интересах владельца инвестиционных паев
______________________________________________________________

Если владелец инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):
 является налоговым резидентом РФ;
 не является налоговым резидентов РФ.
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		
			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на погашение № 	
у Заявителя:
		
принята в:

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение №7 Правилам Фонда

Заявка №        
 на обмен инвестиционных паев
физическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Фаимилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность Заявителя 	
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан 		

Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

	
Прошу обменять принадлежащие инвестиционные паи Фонда                                                                                                          в количестве  ___ (____) шт.  в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления указанных в настоящей Заявке Фондов, на  инвестиционные паи  ________________________________________________________
                                                                                                          Полное наименование Фонда      

	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Заявителя/Уполномоченного представителя		

			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на обмен № 	
У Заявителя:	
	
принята в:	

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

 Приложение №8 Правилам Фонда

Заявка №      
на обмен инвестиционных паев
юридическими лицами

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе	
Лицевой счет Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Полное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан 		

Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

	
   Прошу обменять принадлежащие инвестиционные паи Фонда                                                                                                          в количестве  ___ (____) шт.  в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления указанных в настоящей Заявке Фондов, на  инвестиционные паи  ________________________________________________________
                                                                                                          Полное наименование Фонда      

	
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		

			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на обмен № 	
у Заявителя:
		
принята в:

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.	

Приложение №9 Правилам Фонда

Заявка №      
на обмен инвестиционных паев
юридическими лицами - номинальными держателями

Полное название Фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Сириус»
Полное фирменное наименование Управляющей компании: Закрытое акционерное общество «Национальная
 управляющая компания»

дата принятия  заявки:  _____________  	время принятия  заявки: ____________	
Данные о Заявителе-номинальном держателе	
Лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев 			
	
Полное фирменное наименование		
Документ, удостоверяющий государственную регистрацию Заявителя в качестве юридического лица	
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан 		
Платежные реквизиты 	
		
Данные об Уполномоченном представителе	
Фамилия, Имя, Отчество		
Документ, удостоверяющий личность		
наименование		серия		Номер		
дата выдачи			
кем выдан		
Документ, подтверждающий полномочия	
наименование		         номер 		                   дата                			
наименование		         номер 		                   дата                			

	
   
Прошу обменять принадлежащие инвестиционные паи Фонда                                                                                                          в количестве  ___ (____) шт.  в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления указанных в настоящей Заявке Фондов, на  инвестиционные паи  ________________________________________________________
                                                                                                          Полное наименование Фонда      

Владелец инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель _______________________ ________________________ (указываются фамилия, имя, отчество или полное наименование владельца инвестиционных паев, реквизиты документа).

Полное наименование и номера счетов депо владельца инвестиционных паев и каждого номинального держателя обмениваемых  инвестиционных паев в интересах владельца инвестиционных паев
______________________________________________________________

Если владелец инвестиционных паев является физическим лицом, то указывается, что он (нужное отметить):
 является налоговым резидентом РФ;
 не является налоговым резидентов РФ.
	
Уведомление об операции направить:	

	Подпись Уполномоченного представителя		
			
С Правилами ознакомлен.			

Настоящая заявка носит безотзывный характер			
	Фамилия		
	
Принята заявка на обмен № 	
у Заявителя:
		
принята в:

Фамилия и подпись лица,				
принявшего заявку:				
		Фамилия	м.п.