|
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
Государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
Активы фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность; добыча и переработка всех видов полезных ископаемых; лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность; торговля, гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания.
В состав имущества фонда будут также входить:
Обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные листы организаторов торговли. ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых институтов;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
Российская Федерация;
Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
Субъекты Российской Федерации;
Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
Органы местного самоуправления;
Иностранные государства и их органы;
Российские и иностранные юридические лица.
В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Приобретение объектов инвестирования в активы паевого инвестиционного фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156–ФЗ (далее – Федеральный закон), нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. |
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
Государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
ценные бумаги российских муниципальных образований;
Активы фонда будут также инвестироваться в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
электроэнергетика, нефтедобыча и переработка нефтепродуктов, газодобыча, химическая промышленность, машиностроение, приборостроение; телекоммуникация и связь; пищевая и перерабатывающая промышленность, легкая промышленность; добыча и переработка всех видов полезных ископаемых; лесозаготовительная и деревообрабатывающая промышленность; торговля, гостиничное и бытовое обслуживание, предприятия общественного питания, здравоохранение, физкультура и спорт, средства массовой информации, транспорт, финансовые организации, геодезия, геология и разведка недр, строительство, сельское хозяйство.
В состав имущества фонда будут также входить:
Обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли,
ценные бумаги иностранных государств; ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
Федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
Органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
Органы местного самоуправления;
Иностранные государства;
Российские и иностранные юридические лица.
В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов
Приобретение объектов инвестирования в активы паевого инвестиционного фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» № 156–ФЗ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев. |
|
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых институтов , акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
Не менее двух третей рабочих дней в течении одного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг , акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых институтов и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные листы организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
Оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда.
При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда.
Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда:
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные листы организатора торговли.
В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых институтов , не включенные в перечень, утвержденный Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. |
25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций , акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
Не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течении одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований , акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
Оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
Количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
Оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
Количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов паевого инвестиционного фонда.
При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не может составлять более 10 процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда.
Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда:
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
В состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг .
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций , не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг .
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. |
|
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У.Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций « Элби- Накопительный » под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Элби-Траст»
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом. |
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У. Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций « Накопительный » под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Элби-Траст»
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом. |