Зарегистрированы ФСФР Росии 13 июля 2006 г. за № 0197-72073677-3
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
54. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
54. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
VII. Обмен инвестиционных паев
63. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
64. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи следующих паевых инвестиционных фондов:
• Открытый паевой инвестиционный фонд "Астерком — фонд акций"
• Открытый паевой инвестиционный фонд "Астерком — фонд облигаций"
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Приложения 8, 9, 10, являющиеся неотъемлемой частью Правил Фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
66. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
67. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: управляющей компании.
68. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
69. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
70. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
При подаче заявки на обмен инвестиционных паев надбавка и скидка от расчетной стоимости инвестиционного пая не взимаются.
В случае наличия у лица, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, приобретенных в различные даты, считается, что в первую очередь обмену подлежат те из них, которые являются первыми по времени внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
Заявка на обмен инвестиционных паев фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене не менее 1 (одного) инвестиционного пая.
В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 1 (одного) пая, заявка на обмен должна содержать требование об обмене всего имеющегося на лицевом счете количества паев.
71. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
72. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на тот же день.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
64. Погашение инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение инвестиционных паев, в случаях, если:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
В случае приостановления выдачи и погашения инвестиционных паев фонда прием соответствующих заявок прекращается.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
74. Погашение и обмен инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в следующих случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу.
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных данным пунктом Правил Фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев прием соответствующих заявок прекращается.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, специализированный депозитарий паевого инвестиционного Фонда с указанием причин такого приостановления, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
65. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
75. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
• приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
74. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение инвестиционных паев управляющая компания обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
84. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справку о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справку о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, используемые для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, номера которых должны быть опубликованы в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
75. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.
В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
85. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом.
В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
76. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
г) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
86. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
г) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании;
ё) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных Фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ПРАВИЛ ФОНДА
Приложение 8, 9, 10