I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Наименование открытого паевого инвестиционного фонда:
Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд Акций" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент" (далее именуется - фонд),
на английском языке: Open-end Unit Investment Fund "Equity Fund" under the management of JSC "PIOGLOBAL Asset Management".
Сокращенное наименование фонда: "Фонд Акций",
на английском языке: Equity Fund.
2. Тип фонда - открытый
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда (далее именуется - управляющая компания): Закрытое акционерное общество "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент".
4. Место нахождения управляющей компании: 125993, Российская Федерация, Москва, Газетный пер., дом 5. Почтовый адрес: 102001, Российская Федерация, Москва, ГЦМПП, а/я 1.
Номер телефона для получения дополнительной информации: (495) 960-2-960.
5. Лицензия управляющей компании от 17 апреля 1996 года №21-000-1-00003, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда (далее именуется - "специализированный депозитарий"):
"ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО" (Закрытое Акционерное Общество).
7. Место нахождения специализированного депозитария: Россия, 127473, Москва, ул.Краснопролетарская, 36.
8. Лицензия специализированного депозитария от 1 августа 2001 г. № 22-000-1-00037, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи):
Закрытое акционерное общество "Национальная регистрационная компания".
11. Место нахождения (юридический адрес) лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 121357, Российская Федерация, Москва, улица Вересаева, дом 6.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 6 сентября 2002 года № 10-000-1-00252, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда (далее именуется - аудитор): Закрытое акционерное общество "АРНИ".
14. Место нахождения (юридический адрес) аудитора фонда: 119048, Российская Федерация, Москва, улица Усачева, дом 62.
15. Лицензия аудитора от 10 апреля 2002 года № Е 000007, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления — владельцев инвестиционных паев (далее именуются — владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19. Срок формирования фонда: с 31 декабря 1997 по 31 марта 1998 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда 2 500 000 (два миллиона пятьсот тысяч) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 31 декабря 2010 года.
22. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
II. ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги.
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Активы фонда будут инвестироваться в акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся в основном к следующим отраслям экономики:
нефте— и газодобывающая отрасли, нефте— и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, информационные технологии.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых являются:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
В состав активов фонда не могут входить:
— государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
— акции российских акционерных инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
— ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должны быть включены в котировальные списки фондовых бирж или быть допущены к обращению на фондовой бирже без включения в котировальные списки.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Указанное требование не распространяется на ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда. Активы фонда могут составлять:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, муниципальные ценные бумаги, облигации российских хозяйственных обществ - до 20 (двадцати) процентов стоимости активов фонда включительно;
• акции российских открытых акционерных обществ - до 100 (ста) процентов стоимости активов фонда включительно;
• ценные бумаги иностранных государств, ценные бумаги международных финансовых организаций, акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций - до 20 (двадцати) процентов стоимости активов фонда включительно.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (сорока) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов фонда;
• не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями (далее именуется — рабочий день), в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием в ценные бумаги. Правовые и нормативные риски.
Правовая система в Российской Федерации развита недостаточно. Законодательство, призванное обеспечить охрану частной и интеллектуальной собственности, находится в стадии разработки. В связи с этим не исключен риск противоречивого или произвольного толкования и применения законов и правил, регулирующих инвестиции в ценные бумаги. Существует также опасность коллизии местных, региональных и федеральных законодательных норм. Сохраняется риск неполучения инвестором реальной компенсации в судах Российской Федерации в связи с нарушением законодательства или при имущественном споре.
Риск, связанный с расчетами по платежам.
Банковская система в России развита недостаточно, в связи с чем существует риск задержки платежей при переводе средств внутри страны. Управляющая компания прилагает максимум усилий для минимизации подобных рисков, используя только самые надежные, по ее мнению, банки.
Риски эмитента.
При инвестировании средств в государственные, муниципальные и корпоративные облигации существует риск дефолта эмитента по своим обязательствам. Отказ государства от обслуживания своих долговых обязательств случается крайне редко и связан с обстоятельствами непреодолимой силы. Дефолт по муниципальным и корпоративным облигациям возможен не только в странах с нестабильной экономикой, но также и в экономически развитых государствах. Управляющая компания прилагает все усилия для уменьшении риска дефолта, приобретая ценные бумаги только самых надежных, по ее мнению, эмитентов.
Экономические риски.
Россия относится к странам с развивающейся экономикой. Механизмы, призванные обеспечивать стабильное развитие экономических процессов, еще только формируются. Россия также имеет большую внешнюю задолженность, на обслуживание которой отвлекаются значительные ресурсы.
Негативные тенденции в экономике страны могут оказывать неблагоприятное воздействие на функционирование рынка ценных бумаг, в результате чего стоимость инвестиционных вложений может уменьшиться.
Рыночные риски.
Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений. Под влиянием ряда факторов стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев не означает, что такой рост продолжится и в будущем. Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций, но обязуется прилагать максимальные усилия для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходности инвестиций в фонд.
Риски, связанные с налогообложением.
Налоговая система Российской Федерации находится в процессе развития и подвержена различным толкованиям и постоянным изменениям. В результате, сегодняшняя трактовка и толкование существующих законов и порядков может быть изменена в будущем. Более того, эти изменения могут иметь обратную силу. Владельцы инвестиционных паев должны учитывать риски, связанные с налогообложением, при принятии инвестиционных решений.
III. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
принять решение о прекращении фонда.
29. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 (десяти) процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 (три) месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31.Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется — агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
IV. ПРАВА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ
32. Владельцем инвестиционных паев фонда является физическое или юридическое лицо, в отношении которого в реестр владельцев инвестиционных паев фонда или по счету депо в депозитарии, которому в реестре инвестиционных паев открыт счет номинального держателя, внесена запись о принадлежащих ему инвестиционных паях, количество которых больше нуля.
Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
• право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
• право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в любой рабочий день.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
36. Количество инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, может выражаться дробным числом. Количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5 (пятого) знака после запятой
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в Реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в Реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
39. Порядок предоставления информации из реестра владельцев инвестиционных паев.
В течение 1 (одного) дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, вручает или направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя вручается или направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных лицевого счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра, по заявлению (запросу) указанных лиц предоставляет выписку из реестра в течение 3 (трех) дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 (пяти) дней со дня получения заявления направляет уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра, по требованию зарегистрированного лица выдает ему:
• справку о наличии на его лицевом счете указанного в запросе количества инвестиционных паев фонда при условии, что это количество не превышает количество инвестиционных паев фонда, учитываемых на его лицевом счете;
• справку о количестве инвестиционных паев фонда, учитывавшихся на лицевом счете зарегистрированного лица, по состоянию на любую дату за период ведения реестра владельцев инвестиционных паев фонда данным лицом, осуществляющим ведение реестра;
• справку об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени. Информация из реестра, определенная Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", предоставляется
уполномоченным государственным органам по их требованию, подписанному уполномоченным должностным лицом и содержащему указание оснований для предоставления соответствующей информации.
V. ВЫДАЧА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев. Образцы форм заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к настоящим правилам (Приложения 1 и 2, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).
При подаче заявки на многократное приобретение инвестиционных паев выдача инвестиционных паев фонда осуществляется без подачи дополнительной заявки на приобретение инвестиционных паев. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств. Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд:
• для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, открывается отдельный банковский счет (счета) на имя управляющей компании с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и названия паевого инвестиционного фонда (далее именуется - счет фонда);
• инвестиционные паи оплачиваются путем зачисления денежных средств на счет фонда в банке;
• инвестиционные паи фонда могут быть оплачены следующими способами:
а) внесение в оплату инвестиционных паев наличных денежных средств на счет фонда в обслуживающем фонд банке,
б) перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в обслуживающем фонд банке,
в) перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в любом ином кредитном учреждении,
г) перечисление денежных средств на счет фонда из любого кредитного учреждения без открытия банковского счета;
• оплата приобретаемых инвестиционных паев может быть произведена как до, так и после подачи заявки на приобретение инвестиционных паев;
• в целях идентификации платежа плательщик должен сообщить информацию о назначении платежа одним из следующих способов по его выбору:
а) в платежном поручении на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев в качестве назначения платежа указывается номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев или номер заявки на приобретение инвестиционных паев;
б) если заявку на приобретение инвестиционных паев подает плательщик, то в ней указывается номер и дата платежного поручения на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев, наименование банка плательщика и / или его банковский идентификационный код (БИК);
в) плательщик подает управляющей компании письмо произвольной формы, содержащее номер и дату платежного поручения на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев, наименование банка плательщика и / или его банковский идентификационный код (БИК), а также номер лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев или номер заявки на приобретение инвестиционных паев; при этом такое письмо может быть подано в любом месте приема заявлений на приобретение инвестиционных паев.
В случае если в течение 90 (девяноста) дней со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были внесены для включения в фонд, инвестиционные паи не выдаются, а поданная заявка аннулируется.
43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
46. До завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется по фиксированной цене, устанавливаемой, как рублевый эквивалент 500 (пятисот) долларов США по курсу Центрального Банка Российской Федерации на первый день выдачи за пять инвестиционных паев. Максимальная сумма взноса не ограничивается.
47. Выдача инвестиционных паев, за исключением выдачи по заявкам, поданным агентам ОАО "Сбербанк", ЗАО КБ "Ситибанк" и "Мастер-Банк" (ОАО), осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 1 000 (одной тысячи) рублей.
Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении по заявкам, поданным агенту ОАО "Сбербанк", осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в сумме не менее 10 000 (десяти тысяч) рублей.
Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда по заявкам, поданным агенту ОАО "Сбербанк", составляет 1 500 (одну тысячу пятьсот) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.
Выдача инвестиционных паев при первоначальном приобретении по заявкам, поданным агенту ЗАО КБ "Ситибанк", осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в сумме не менее 100 000 (ста тысяч) рублей.
Минимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда по заявкам, поданным агенту ЗАО КБ "Ситибанк", составляет 10 000 (десять тысяч) рублей. Максимальная сумма каждого последующего взноса для приобретения инвестиционных паев фонда не ограничивается.
Выдача инвестиционных паев по заявкам, поданным агенту "Мастер-Банк" (ОАО), осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в сумме не менее 5 000 (пяти тысяч) рублей.
В целях настоящего пункта правил доверительного управления фондом под первоначальным приобретением понимается первое приобретение инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту. Все иные операции приобретения инвестиционных паев, совершенные на основании этой заявки на многократное приобретение инвестиционных паев без подачи дополнительной заявки, являются последующими.
48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев (внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев), увеличенной на размер надбавки.
В случае применимости двух или более различных размеров надбавки, установленных настоящими правилами, используется меньший из применимых размеров надбавки.
а) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту, за исключением заявок, поданных агентам ОАО "Сбербанк", ЗАО КБ "Ситибанк", "Мастер-Банк" (ОАО) и Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество), надбавка не зависит от суммы инвестирования и устанавливается в размере 1,5 (одной целой пяти десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая.
б) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту ОАО "Сбербанк", размер надбавки устанавливается в соответствии со следующими правилами:
• при сумме инвестирования до 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей:
— 1,5 (одна целая пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при первоначальном приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту;
— 0,75 (ноль целых семьдесят пять сотых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при последующих приобретениях инвестиционных паев, денежные средства в оплату которых были внесены со ссылкой на заявку, поданную агенту;
• при сумме инвестирования от 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей включительно до 100 000 (ста тысяч) рублей:
— 1,2 (одна целая две десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при первоначальном приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту;
— 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при последующих приобретениях инвестиционных паев, денежные средства в оплату которых были внесены со ссылкой на заявку, поданную агенту;
• при сумме инвестирования от 100 000 (ста тысяч) рублей включительно и выше:
— 1,0 (один) процент от расчетной стоимости инвестиционного пая при первоначальном приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту;
— 0,5 (ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая при последующих приобретениях инвестиционных паев, денежные средства в оплату которых были внесены со ссылкой на заявку, поданную агенту.
В целях настоящего пункта правил доверительного управления фондом под первоначальным приобретением понимается первое приобретение инвестиционных паев по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной агенту. Все иные операции приобретения инвестиционных паев, совершенные на основании этой заявки на многократное приобретение инвестиционных паев без подачи дополнительной заявки, являются последующими.
в) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту ЗАО КБ "Ситибанк", размер надбавки устанавливается в соответствии со следующими правилами:
• при сумме инвестирования до 1 000 000 (одного миллиона) рублей:
— 1,5 (одна целая пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая;
• при сумме инвестирования от 1 000 000 (одного миллиона) рублей включительно до 5 000 000 (пяти миллионов) рублей:
— 1,0 (один) процент от расчетной стоимости инвестиционного пая;
• при сумме инвестирования от 5 000 000 (пяти миллионов) рублей включительно и выше:
— 0,5 (ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая.
г) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной непосредственно управляющей компании, устанавливается надбавка в размере 1,5 (одной целой пяти десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая, если иное не установлено настоящими правилами.
д) При перечислении денежных средств в оплату инвестиционных паев на основании соглашения юридического лица (предприятия) с управляющей компанией о перечислении части заработной платы или иного дохода работника предприятия, источником которого является данное предприятие, в оплату приобретаемых работником предприятия инвестиционных паев, надбавка устанавливается в размере 1 (одного) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая.
е) Надбавка не устанавливается при приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной инвестором или владельцем инвестиционных паев непосредственно управляющей компании, если составляет или превышает 1 000 000 (один миллион) рублей денежная сумма, состоящая из следующих слагаемых:
— суммарная стоимость инвестиционных паев, принадлежащих данному владельцу инвестиционных паев и учитываемых на его лицевых счетах в реестрах владельцев инвестиционных паев на начало дня внесения приходной записи по указанной заявке, при этом суммированию подлежат рассчитанные на момент внесения приходной записи стоимости инвестиционных паев следующих паевых инвестиционных фондов (далее в настоящем подпункте именуются соответственно "Фонд" или "Фонды"):
• Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд Облигаций" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент";
• Открытый паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций "Фонд Сбалансированный" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент";
• Открытый паевой инвестиционный фонд "Фонд Акций" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент";
— суммарные денежные средства или стоимость иного имущества, которые на начало дня внесения приходной записи по указанной заявке находятся в процессе передачи из одного Фонда в другой Фонд в счет обмена инвестиционных паев по всем заявкам на обмен инвестиционных паев, принятым от данного владельца инвестиционных паев;
— общая денежная сумма, на которую в соответствии с правилами Фондов осуществляется приобретение инвестиционных паев Фондов данным инвестором или владельцем инвестиционных паев в результате внесения приходных записей в реестры владельцев инвестиционных паев Фондов в течение данного дня.
ж) Надбавка не устанавливается:
• при приобретении инвестиционных паев, права на которые будут учитываться в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной непосредственно управляющей компании, в которой есть указание на перевод инвестиционных паев в номинальное держание;
• при приобретении инвестиционных паев, права на которые будут учитываться в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной непосредственно управляющей компании.
з) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту "Мастер-Банк" (ОАО), размер надбавки устанавливается в соответствии со следующими правилами:
• при сумме инвестирования до 49 999 (сорока девяти тысяч девятиста девяноста девяти) рублей 99 копеек (включительно):
— 1,0 (один) процент от расчетной стоимости инвестиционного пая;
• при сумме инвестирования от 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей до 99 999 (девяноста девяти тысяч девятиста девяноста девяти) рублей 99 копеек (включительно):
— 0,5 (ноль целых пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая;
• при сумме инвестирования от 100 000 (ста тысяч) рублей включительно и выше:
— 0,2 (ноль целых две десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая.
и) При приобретении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество), надбавка не зависит от суммы инвестирования и устанавливается в размере 1,2 (одной целой двух десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая
50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
а) поступления на счет управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
б) принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в фонд, поступили на счет управляющей компании до принятия заявки.
VI. ПОГАШЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев. Образцы форм заявок на погашение инвестиционных паев прилагаются к настоящим правилам (Приложения 3 и 4, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом на адрес управляющей компании: 107140, Москва, ГЦ МПП, а/я 1. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально или иным способом, приравненным законодательством России к нотариальному.
Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством электронной связи на адрес управляющей компании application@pioglobal.ru. При этом заявка должна быть подписана электронно-цифровой подписью, полученной владельцем инвестиционных паев на основании соответствующего соглашения с управляющей компанией.
56. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
57. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев. Если после внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи по заявке на погашение инвестиционных паев общая стоимость остатка инвестиционных паев фонда, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, составит менее 1 000 (одной тысячи) рублей, то такая заявка считается поданной на погашение всех инвестиционных паев фонда, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
58. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
В случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, погашению подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.
59. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
60. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев (внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев), уменьшенной на размер скидки.
В случае применимости двух или более различных размеров скидки, установленных настоящими правилами, используется меньший из применимых размеров скидки.
а)При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной непосредственно управляющей компании или агенту, за исключением агентов ОАО "Сбербанк", ЗАО КБ "Ситибанк", "Мастер-Банк" (ОАО), Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество) размер скидки устанавливается в соответствии со следующими правилами:
• 2 (два) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев;
• 0 (ноль) процентов - скидка не устанавливается в случае, если погашение осуществляется по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев.
б)При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту ОАО "Сбербанк", размер скидки устанавливается в соответствии со следующими правилами:
• 3 (три) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение производится до истечения 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев;
• 1 (один) процент от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение производится по истечении 90 (девяноста) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев.
в) При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту ЗАО КБ "Ситибанк", размер скидки устанавливается равным 3 (трем) процентам от расчетной стоимости инвестиционного пая.
г) При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту "Мастер-Банк" (ОАО), размер скидки устанавливается по следующим правилам:
• 1,5 (одна целая пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется до истечения 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев;
• 0 (ноль) процентов - скидка не устанавливается в случае, если погашение осуществляется по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по зачислению данных инвестиционных паев на лицевой счет владельца инвестиционных паев, открытый в реестре владельцев инвестиционных паев.
д) Скидка не устанавливается:
• при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, по заявке, поданной номинальным держателем непосредственно управляющей компании на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев;
• при погашении инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете доверительного управляющего, по заявке, поданной доверительным управляющим непосредственно управляющей компании.
е) При погашении инвестиционных паев по заявке, поданной агенту Внешторгбанк Розничные услуги (закрытое акционерное общество), размер скидки устанавливается равным 1 (одному) проценту от расчетной стоимости инвестиционного пая.
61. Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров, и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
62. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
Если в заявке на погашение не указан банковский счет для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, то денежная компенсация перечисляется на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
63. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 8 (восьми) рабочих дней, но в любом случае не позднее 15 (пятнадцати) календарных дней со дня погашения инвестиционных паев.
64. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. ОБМЕН ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
65. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
66. Инвестиционные паи фонда могут обмениваться на инвестиционные паи
• Открытого паевого инвестиционного фонда "Фонд Облигаций" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент";
• Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Фонд Сбалансированный" под управлением ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент".
67. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев. Образцы форм заявок на обмен инвестиционных паев прилагаются к настоящим правилам (Приложения 5 и 6, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
69. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
• управляющей компании;
• агентам.
70. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом на адрес управляющей компании: 107140, Москва, ГЦ МПП, а/я 1. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально или иным способом, приравненным законодательством России к нотариальному.
Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться посредством электронной связи на адрес управляющей компании application@pioglobal.ru. При этом заявка должна быть подписана электронно-цифровой подписью, полученной владельцем инвестиционных паев на основании соответствующего соглашения с управляющей компанией.
71. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
72. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
73. Расходная запись по лицевому счету владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на обмен инвестиционных паев, вносится в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев.
В случае подачи заявки на обмен инвестиционных паев, количество которых меньше количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев, обмену подлежат инвестиционные паи, зачисленные на счет владельца инвестиционных паев ранее остальных инвестиционных паев.
74. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
75. Приходные записи при обмене инвестиционных паев вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления денежной суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, или стоимости имущества, передаваемого в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, учтенных в реестре владельцев инвестиционных паев на начало этого дня.
VIII. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ВЫДАЧИ, ПОГАШЕНИЯ И ОБМЕНА ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
76. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае Управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий фонда, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фонда.
77. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев фонда в случаях, если:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.
Управляющая компания вправе одновременно приостанавливать выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев фонда.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, и агентов по выдаче и погашению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
78. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях: приостановления действия соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии у управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
IX. ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ И РАСХОДЫ
79. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения:
управляющей компании - в размере 3,6 (трех целых шести десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в год (включая налог на добавленную стоимость),
а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере не более 0,9 (ноля целых девяти десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в год (включая налог на добавленную стоимость).
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4,5 (четыре целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Помимо вознаграждения управляющая компания взимает надбавки и скидки, установленные правилами фонда.
80. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего фонд.
81. Вознаграждение управляющей компании выплачивается ежемесячно, до 30 числа месяца, следующего за месяцем, за который было начислено вознаграждение.
82. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
83. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией из собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
84. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
• с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
• с содержанием имущества, составляющего фонд;
• с оплатой юридических услуг, а также расходы, понесенные в связи с судебными разбирательствами от имени фонда;
• с выплатой сумм по соответствующему страхованию имущества, составляющего фонд, и по операциям с имуществом, составляющим фонд;
• налоги Российской Федерации или субъектов Российской Федерации, которыми может облагаться имущество фонда или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства Российской Федерации;
• с возмещением стоимости печатных работ и рекламных услуг;
• расходы и проценты по заемным средствам, полученным управляющей компанией для осуществления погашения инвестиционных паев в соответствии с правилами фонда;
• расходы, связанные с оплатой комиссии банка по договору ведения банковского счета фонда, включая расходы по перечислению денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
• расходы, связанные с раскрытием информации о фонде в соответствии с требованиями актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,1 (ноль целых одну десятую) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в год.
85. Расходы, не предусмотренные пунктами 83 и 84 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 79 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
X. ОПРЕДЕЛЕНИЕ РАСЧЕТНОЙ СТОИМОСТИ ОДНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ПАЯ ФОНДА
86. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов фонда, рассчитанной на день приема заявок на приобретение, погашение или обмен инвестиционных паев фонда, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев на этот же день.
Оценка стоимости чистых активов фонда и определение расчетной стоимости инвестиционного пая производится в соответствии с требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг каждый рабочий день.
XI. ИНФОРМАЦИЯ О ФОНДЕ
87. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
88. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда. Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.
В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
89. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а)информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б)информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в)бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г)отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д)сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
е)справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж)информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з)иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
90. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
XII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ЛИЦА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
91. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
Управляющая компания, специализированный депозитарий и лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, не несут ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, к которым относятся наводнения, пожары, землетрясения или иные стихийные бедствия, а также войны.
Если эти обстоятельства прямо или косвенно влияют на исполнение обязательств управляющей компании в период действия настоящих правил, временные рамки действия настоящих правил сдвигаются на время продолжительности этих обстоятельств.
Управляющая компания предпримет все от нее зависящее для уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о наступлении или прекращении действия обстоятельств непреодолимой силы в течение 24 (двадцати четырех) часов после такого наступления или прекращения, а также для опубликования соответствующего уведомления в средствах массовой информации, доступных при сложившихся обстоятельствах.
92. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
93. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
94. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
95. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные.
96. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", правилами фонда и договором с управляющей компанией.
XIII. ПРЕКРАЩЕНИЕ ФОНДА
97. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого фонд является сформированным;
приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 (трех) месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
истек срок действия договора доверительного управления фондом;
управляющей компанией принято соответствующее решение;
появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
98. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIV. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРАВИЛА ФОНДА
99. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
100. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, возможностью продления срока действия договора доверительного управления фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам ".
101. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам" сообщения об их регистрации.