Зарегистрированы ФСФР России 20 апреля 2006 г. за № 0450-75409623-1
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика
• Нефтедобывающая промышленность
• Нефтеперерабатывающая промышленность
• Газовая промышленность
• Угольная промышленность
• Сланцевая промышленность
• Торфяная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
• Электротехническая промышленность
• Химическое и нефтяное машиностроение
• Станкостроительная и инструментальная промышленность
• Промышленность межотраслевых производств
• Приборостроение
• Промышленность средств вычислительной техники
• Автомобильная промышленность
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
• Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
• Авиационная промышленность
• Оборонная промышленность
• Судостроительная промышленность
• Радиопромышленность
• Промышленность средств связи
• Электронная промышленность
• Прочие виды производства машиностроения
• Промышленность металлических конструкций и изделий
• Лесозаготовительная промышленность
• Деревообрабатывающая промышленность
• Целлюлозно-бумажная промышленность
• Лесохимическая промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфорофаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевкусовая промышленность
• Мясная и молочная промышленность
• Рыбная промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная промышленность
• Комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
• Трамвайный транспорт
• Метрополитенный транспорт общего пользования
• Железнодорожный транспорт необщего пользования
• Автомобильное хозяйство
• Троллейбусный транспорт
• Шоссейное хозяйство
• Магистральный трубопроводный транспорт
• Морской транспорт
• Внутренний водный транспорт
• Авиационный транспорт
• Прочие виды транспорта
• Связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
• Жилищное хозяйство
• Коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
• Культура и искусство
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
— федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
— органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
— органы местного самоуправления;
— иностранные государства;
— международные финансовые организации;
— российские и иностранные юридические лица.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда:
— в состав активов фонда не могут входить инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный Фонд;
— в состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
— в состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 24
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика
• Нефтедобывающая промышленность
• Нефтеперерабатывающая промышленность
• Газовая промышленность
• Угольная промышленность
• Сланцевая промышленность
• Торфяная промышленность
• Черная металлургия
• Цветная металлургия
• Химическая и нефтехимическая промышленность
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение
• Электротехническая промышленность
• Химическое и нефтяное машиностроение
• Станкостроительная и инструментальная промышленность
• Промышленность межотраслевых производств
• Приборостроение
• Промышленность средств вычислительной техники
• Автомобильная промышленность
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение
• Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов
• Авиационная промышленность
• Оборонная промышленность
• Судостроительная промышленность
• Радиопромышленность
• Промышленность средств связи
• Электронная промышленность
• Прочие виды производства машиностроения
• Промышленность металлических конструкций и изделий
• Лесозаготовительная промышленность
• Деревообрабатывающая промышленность
• Целлюлозно-бумажная промышленность
• Лесохимическая промышленность
• Промышленность строительных материалов
• Стекольная и фарфорофаянсовая промышленность
• Легкая промышленность
• Пищевкусовая промышленность
• Мясная и молочная промышленность
• Рыбная промышленность
• Микробиологическая промышленность
• Мукомольно-крупяная промышленность
• Комбикормовая промышленность
• Медицинская промышленность
• Полиграфическая промышленность
• Другие промышленные производства
• Сельское хозяйство
• Лесное хозяйство
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования
• Трамвайный транспорт
• Метрополитенный транспорт общего пользования
• Железнодорожный транспорт необщего пользования
• Автомобильное хозяйство
• Троллейбусный транспорт
• Шоссейное хозяйство
• Магистральный трубопроводный транспорт
• Морской транспорт
• Внутренний водный транспорт
• Авиационный транспорт
• Прочие виды транспорта
• Связь
• Строительство
• Торговля и общественное питание
• Материально-техническое снабжение и сбыт
• Заготовки
• Информационно-вычислительное обслуживание
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы
• Жилищное хозяйство
• Коммунальное хозяйство
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение
• Культура и искусство
• Наука и научное обслуживание
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
— федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
— органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
— органы местного самоуправления;
— иностранные государства;
— международные финансовые организации; -российские и иностранные юридические лица.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора, на основании которого они приобретаются, или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги, включенные в котировальный список "А" (первого или второго уровня) фондовой биржи, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов фонда:
— в состав активов фонда не могут входить инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный Фонд;
— в состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
-в состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Добавлен новый Пункт 31. Пункты 31—98 считать соответственно 32—99
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 31
Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 42
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 43
Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
— управляющей компании;
— агентам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 48
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев надбавка не взимается.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 49
Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами фонда надбавку.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании надбавка не взимается.
При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев агенту надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1,5 (одна целая пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, меньше или равна 100 000 рублей;
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, больше 100 000 рублей, но меньше или равна 500 000 рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в фонд, больше 500 000 рублей.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 53
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 54
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
— управляющей компании;
— агентам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 58
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной настоящими правилами.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• (Один) процент с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок менее 6 месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении;
• (Ноль целых пять десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 6 (Шести) месяцев, но менее 1 (Одного) календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении;
не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 1 (Одного) календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 59
Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день погашения инвестиционных паев, уменьшенной на размер скидки, установленной правилами фонда.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда в управляющую компанию скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• 1 (Один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок менее 6 месяцев со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении;
• 0,5 (Ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая — в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 6 (шести) месяцев, но менее 1 (одного) календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении;
• не взимается в случае, если погашение инвестиционных паев производится в срок равный или более 1 (одного) календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев об их приобретении.
При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда агенту скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• 1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая — при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда в период до шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении;
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая — при подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда по истечение шести месяцев со дня внесения в реестр владельцев инвестиционных паев приходной записи об их приобретении.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 64
Инвестиционные паи фонда могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Капитал" под управлением ЗАО "Управляющая компания "Энергокапитал".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 65
Инвестиционные паи фонда могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций "Энергокапитал - Сбалансированный".
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 67
Заявки на обмен инвестиционных паев подаются управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 68
Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
— управляющей компании;
— агентам.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 73
Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 74
Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агента (ов).
Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 74
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом правил фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев фонда прием соответствующих заявок прекращается.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 75
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях, когда:
• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• осуществляется передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, другому лицу.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев на срок не более 3 (трех) дней в случае, если расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью на предшествующую дату ее определения.
Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в случаях, предусмотренных настоящим пунктом правил фонда, допускается, только если этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев фонда прием соответствующих заявок прекращается.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 76
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере не более 1,2 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере не более 1,8 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 3 процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 76
За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании - в размере не более 1,2 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере не более 1,7 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 2,9 процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 82
Расходы, не предусмотренные пунктами 80 и 81 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 76 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 83
Расходы, не предусмотренные пунктами 81 и 82 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 77 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 84
В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания обязана предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
л) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, о месте приема заявок фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 85
В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 86
Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
г) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
е) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
ж) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
Пункт 87
Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".