Зарегистрированы ФСФР России 28 марта 2006 г. за № 0277-73474705-3
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ Добавить Правила пунктами:
16. Полное фирменное наименование оценщика фонда — Общество с ограниченной ответственностью "Профессиональные финансовые консультации" (далее именуется — оценщик).
17. Место нахождения оценщика — 107140, г. Москва, ул. Верхняя Красносельская, д. На, стр. 6.
18. Лицензия оценщика от 21 октября 2002 г. № 005196 на осуществление оценочной деятельности, выданная Министерством имущественных отношений Российской Федерации.
Пункты 16 — 74 считать соответственно пунктами 19 — 77.
Пункты 75 — 90 считать соответственно пунктами 79 — 94.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
24. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Активы фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции и облигации эмитентов, принадлежащим всем отраслям российской экономики, в том числе:
электроэнергетика, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность, химическая промышленность, газовая промышленность, черная и цветная металлургия, угольная промышленность, промышленность драгоценных металлов и алмазов, машиностроение и металлообработка, пищевая промышленность, легкая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, транспорт, промышленность строительных материалов, телекоммуникация и связь, новые технологии, биохимия, медицина, фармацевтика, финансы, кредит, страхование, военно-промышленный комплекс.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
- федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
- органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органы местного самоуправления;
- иностранные государства;
- российские и иностранные юридические лица. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в
• денежные средства, включая иностранную валюту;
а также соответствующие требованиям, установленным настоящими правилами фонда:
• -государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций.
Управляющая компания вправе инвестировать имущество, составляющее фонд, в ценные бумаги, включенные в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Активы фонда могут быть инвестированы в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов и ценные бумаги иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям экономики, в том числе:
электроэнергетика, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленность, химическая промышленность, газовая промышленность, черная и цветная металлургия, угольная промышленность, промышленность драгоценных металлов и алмазов, машиностроение и металлообработка, пищевая промышленность, легкая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, транспорт, промышленность строительных материалов, телекоммуникация и связь, новые технологии, биохимия, медицина, фармацевтика, финансы, кредит, страхование, военно-промышленный комплекс.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
- федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
- органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органы местного самоуправления;
- иностранные государства;
- международные финансовые организации;
- российские и иностранные юридические лица. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Ценные бумаги российских эмитентов, ценные бумаги иностранных государств и международных финансовых организаций, а также инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
25. Структура активов фонда:
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций открытого акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов.
В состав активов фонда не могут входить:
• в состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
• в состав активов фонда не могут входить ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли;
• в состав активов фонда не могут входить акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
28. Структура активов фонда:
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
68. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 3,6 (трех целых шести десятых) процента с учетом НДС от среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору — в размере не более 1.50 (одна целая пять десятых) процента с учетом НДС от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 5,10 (пять целых одна десятая) процента с учетом НДС среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
71. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения управляющей компании — в размере не более 3,6 (трех целых шести десятых) процента с учетом НДС от среднегодовой стоимости чистых активов фонда, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору — в размере не более 1.50 (одна целая пять десятых) процента с учетом НДС от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 5,10 (пять целых одна десятая) процента с учетом НДС среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
69. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего фонд.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
72. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего фонд.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
71. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
74. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
74. Расходы, не предусмотренные пунктами 72 и 73 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 68 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
77. Расходы, не предусмотренные пунктами 75 и 76 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 71 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
78. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться оценщиком, должна осуществляться при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
75. Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату.
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
79. Расчетная стоимость инвестиционного пая фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев фонда на момент определения расчетной стоимости.
ТЕКСТ В СТАРОЙ РЕДАКЦИИ
89. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".
ТЕКСТ В НОВОЙ РЕДАКЦИИ
93. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщику и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня опубликования указанного сообщения в "Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам".