Зарегистрированы ФСФР России 7 марта 2006 г. за № 0215-72793816-2
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Общество с ограниченной ответственностью Аудиторская служба "РЦБ-Деловая Перспектива" (далее именуется — аудитор).
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Общество с ограниченной ответственностью "Аудиторская фирма "Экспертиза бизнеса и финансов" (далее именуется - аудитор).
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
14. Место нахождения аудитора - Российская Федерация, 103009, г. Москва, ул. Тверская, д.10, стр.2.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
14. Место нахождения аудитора: 630055, Российская Федерация, г. Новосибирск, ул. Смены, д.4.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности № Е 003285 от 17 января 2003 года, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности № Е 002464 от 6 ноября 2002 года, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• ценные бумаги российских муниципальных образований;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика;
• Нефтедобывающая промышленность;
• Нефтеперерабатывающая промышленность;
• Газовая промышленность;
• Угольная промышленность;
• Сланцевая промышленность;
• Торфяная промышленность;
• Черная металлургия;
• Цветная металлургия;
• Химическая и нефтехимическая промышленность;
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение;
• Электротехническая промышленность;
• Химическое и нефтяное машиностроение;
• Станкостроительная и инструментальная промышленность;
• Промышленность межотраслевых производств;
• Приборостроение;
• Промышленность средств вычислительной техники;
• Автомобильная промышленность;
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение;
• Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение;
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов;
• Авиационная промышленность;
• Оборонная промышленность;
• Судостроительная промышленность;
• Радиопромышленность;
• Промышленность средств связи;
• Электронная промышленность;
• Прочие виды производства машиностроения;
• Промышленность металлических конструкций и изделий;
• Лесозаготовительная промышленность;
• Деревообрабатывающая промышленность;
• Целлюлозно-бумажная промышленность;
• Лесохимическая промышленность;
• Промышленность строительных материалов;
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность;
• Легкая промышленность;
• Пищевкусовая промышленность;
• Мясная и молочная промышленность;
• Рыбная промышленность;
• Микробиологическая промышленность;
• Мукомольно-крупяная промышленность;
• Комбикормовая промышленность;
• Медицинская промышленность;
• Полиграфическая промышленность;
• Другие промышленные производства;
• Сельское хозяйство;
• Лесное хозяйство;
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования;
• Трамвайный транспорт;
• Метрополитенный транспорт общего пользования;
• Железнодорожный транспорт необщего пользования;
• Автомобильное хозяйство;
• Троллейбусный транспорт;
• Шоссейное хозяйство;
• Магистральный трубопроводный транспорт;
• Морской транспорт;
• Внутренний водный транспорт;
• Авиационный транспорт;
• Прочие виды транспорта;
• Связь;
• Строительство;
• Торговля и общественное питание;
• Материально-техническое снабжение и сбыт;
• Заготовки;
• Информационно-вычислительное обслуживание;
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка;
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы;
• Прочие виды деятельности сферы материального производства;
• Жилищное хозяйство;
• Коммунальное хозяйство.
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения;
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение;
• Народное образование;
• Культура и искусство;
• Наука и научное обслуживание;
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение;
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд могут быть как включены так и не включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица. В состав активов Фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
• ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий, оценщик или аудитор Фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли.
• акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ,
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции и облигации российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
• Электроэнергетика;
• Нефтедобывающая промышленность;
• Нефтеперерабатывающая промышленность;
• Газовая промышленность;
• Угольная промышленность;
• Сланцевая промышленность;
• Торфяная промышленность;
• Черная металлургия;
• Цветная металлургия;
• Химическая и нефтехимическая промышленность;
• Тяжелое, энергетическое и транспортное машиностроение;
• Электротехническая промышленность;
• Химическое и нефтяное машиностроение;
• Станкостроительная и инструментальная промышленность;
• Промышленность межотраслевых производств;
• Приборостроение;
• Промышленность средств вычислительной техники;
• Автомобильная промышленность;
• Тракторное и сельскохозяйственное машиностроение;
• Строительно-дорожное и коммунальное машиностроение;
• Машиностроение для легкой и пищевой промышленности и бытовых приборов;
• Авиационная промышленность;
• Оборонная промышленность;
• Судостроительная промышленность;
• Радиопромышленность;
• Промышленность средств связи;
• Электронная промышленность;
• Прочие виды производства машиностроения;
• Промышленность металлических конструкций и изделий;
• Лесозаготовительная промышленность;
• Деревообрабатывающая промышленность;
• Целлюлозно-бумажная промышленность;
• Лесохимическая промышленность;
• Промышленность строительных материалов;
• Стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность;
• Легкая промышленность;
• Пищевкусовая промышленность;
• Мясная и молочная промышленность;
• Рыбная промышленность;
• Микробиологическая промышленность;
• Мукомольно-крупяная промышленность;
• Комбикормовая промышленность;
• Медицинская промышленность;
• Полиграфическая промышленность;
• Другие промышленные производства;
• Сельское хозяйство;
• Лесное хозяйство;
• Наземный железнодорожный транспорт общего пользования;
• Трамвайный транспорт;
• Метрополитенный транспорт общего пользования;
• Железнодорожный транспорт необщего пользования;
• Автомобильное хозяйство;
• Троллейбусный транспорт;
• Шоссейное хозяйство;
• Магистральный трубопроводный транспорт;
• Морской транспорт;
• Внутренний водный транспорт;
• Авиационный транспорт;
• Прочие виды транспорта;
• Связь;
• Строительство;
• Торговля и общественное питание;
• Материально-техническое снабжение и сбыт;
• Заготовки;
• Информационно-вычислительное обслуживание;
• Общая коммерческая деятельность по обеспечению функционирования рынка;
• Геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы;
• Прочие виды деятельности сферы материального производства;
• Жилищное хозяйство;
• Коммунальное хозяйство.
• Непроизводственные виды бытового обслуживания населения;
• Здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение;
• Народное образование;
• Культура и искусство;
• Наука и научное обслуживание;
• Финансы, кредит, страхование, пенсионное обеспечение;
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд могут быть как включены так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства;
• международные финансовые организации;
• российские и иностранные юридические лица. В состав активов Фонда не могут входить:
• акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится Фонд;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов Фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного года оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества — не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного Фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 50 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
28. Структура активов Фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного года оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного Фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 35 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.
СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ
35. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
• право на получение дохода по инвестиционному паю.
Доход по инвестиционному паю выплачивается владельцам инвестиционных паев исходя из количества принадлежащих им инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю. Указанный список лиц составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию на последний рабочий день календарного года. Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 1 июля года, следующего за отчетным.
Доход по инвестиционному паю в первые три года (отчетных) деятельности Фонда не выплачивается. Первый отчетный год начинается с начала формирования фонда и заканчивается 31 декабря.
Промежуточные выплаты дохода по инвестиционному паю в период отчетного года не производятся.
Размер подлежащего выплате владельцам инвестиционных паев дохода по инвестиционному паю равен 20 (двадцати) процентам от доходов по инвестиционным паям.
Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется денежными средствами путем безналичного перечисления на счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев. Задолженность по выплате дохода по инвестиционному паю за отчетный год начисляется не позднее 1 мая года, следующего за отчетным.
Доход по инвестиционному паю определяется путем деления доходов по инвестиционным паям на количество инвестиционных паев Фонда, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю.
Доходы по инвестиционным паям формируются за счет прироста (уменьшения) стоимости активов Фонда от результатов реализации имущества, составляющего Фонд, дохода в виде дивидендов и процентов, полученных по ценным бумагам, составляющим имущество Фонда, процентов по вкладам в кредитных организациях, а также доходов(расходов) от переоценки нереализованного имущества, составляющего Фонд, за вычетом начисленных расходов и вознаграждений, предусмотренных настоящими Правилами.
• право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
• право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев".
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ
35. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
• право на получение дохода по инвестиционному паю.
Доход по инвестиционному паю выплачивается владельцам инвестиционных паев ежегодно исходя из количества принадлежащих им инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю. Указанный список лиц составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию на последний рабочий день отчетного календарного года. Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 1 июля года, следующего за отчетным.
Доход по инвестиционному паю в первые три отчетных года деятельности Фонда не выплачивается. Первый отчетный год начинается с начала формирования фонда и заканчивается 31 декабря.
Промежуточные выплаты дохода по инвестиционному паю в период отчетного года не производятся.
Размер подлежащего выплате владельцам инвестиционных паев дохода по инвестиционному паю равен 20 (двадцати) процентам от доходов по инвестиционным паям.
Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется денежными средствами путем безналичного перечисления на банковский счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
Доход по инвестиционному паю определяется путем деления дохода по инвестиционным паям на количество инвестиционных паев Фонда, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев по состоянию на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю.
Под доходом по инвестиционным паям понимается финансовый результат от реализации (или иного выбытия) в отчетном году ценных бумаг, увеличенный на величину полученных в отчетном году процентов по банковским вкладам и ценным бумагам и дивидендов и уменьшенный на величину оплаченных в отчетном году расходов и начисленных в отчетном году вознаграждений, предусмотренных разделом VIII настоящих Правил Фонда.
Финансовый результат от реализации (или иного выбытия) в отчетном году ценных бумаг определяется как разница между выручкой, полученной в отчетном году от реализации (или иного выбытия) ценных бумаг, и ценой приобретения этих ценных бумаг с учетом расходов, связанных с их приобретением.
• право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
• право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев".