Зарегистрированы ФСФР России 3 марта 2006 г. за № 0097-59837006-2
Внести в Правила доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Финам Первый" под управлением Общества с ограниченной ответственностью "Финам Менеджмент", зарегистрированные 1 апреля 2003 года ФКЦБ России за номером 0097-59837006 (далее - Правила), с изменениями и дополнениями, зарегистрированными ФСФР России от 27 января 2005 года № 0097-59837006-1, следующие изменения и дополнения:
I. Изложить абзац второй пунктов 6 и 10 Правил в следующей редакции:
"Закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ".
II. Изложить пункт 7 Правил в следующей редакции: "7. Место нахождения специализированного депозитария: РФ 101000 г. Москва, ул. Мясницкая, д. 26 а, стр. 1, комн. 42".
III. Изложить пункт 8 Правил в следующей редакции: "8. Лицензия специализированного депозитария от 21 июня 2005 г. № 22-000-0-00062, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.".
IV. Изложить пункт 11 Правил в следующей редакции: "11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: РФ 101000 г. Москва, ул. Мясницкая д. 26 а, стр. 1, комн. 42".
V. Изложить пункт 12 Правил в следующей редакции: "12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от 21 июня 2005 г. № 22-000-0-00062, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам
VI. Изложить пункт 24 Правил в следующей редакции:
"24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
• государственные ценные бумаги Российской Федерации;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;
• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;-
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
Отраслевая принадлежность эмитентов акций, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должна входить в следующий перечень:
нефте- и газодобывающая отрасли, нефте- и газопереработка, химическая и нефтехимическая промышленность, энергетика, телекоммуникации, цветная и черная металлургия, металлообработка, машиностроение, автомобилестроение, станкостроение, судостроение, транспорт, лесная промышленность и деревообработка, целлюлозно-бумажная промышленность, производство стройматериалов, строительство, пищевая промышленность и производство алкогольной/безалкогольной продукции, производство табачных изделий, производство товаров народного потребления, розничная торговля, производство вооружений и спецтехники, фармацевтика, банковская отрасль, отрасль финансовых услуг и страхования, информационные технологии.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
- федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
- органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органы местного самоуправления;
- иностранные государства;
- международные финансовые организации;
- российские и иностранные юридические лица.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж.
В состав активов фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный фонд.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, а также на государственные ценные бумаги Российской Федерации, условиями эмиссии и обращения которых предусмотрено их вторичное обращение на рынке ценных бумаг, приобретаемые при их размещении в форме аукциона.
В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.".
VII. Изложить пункт 25 Правил в следующей редакции:
"25. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 (семидесяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 (тридцати пяти) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов;
• денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.".
VIII. Дополнить Правила пунктом 30.1 следующего содержания:
"30.1 Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется — агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.".
IX. Изложить пункт 42 Правил в следующей редакции:
"42. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.".
X. Дополнить абзацем вторым пункт 48 Правил следующего содержания:
"При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев после завершения его формирования надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
• 1 (один) процент (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в оплату инвестиционных паев, составляет менее или равна 500 000 (пятьсот тысяч) рублей;
• 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом НДС) от расчетной стоимости инвестиционного пая, если сумма денежных средств, внесенных в оплату инвестиционных паев, составляет более 500 000 (пятьсот тысяч) рублей.".
XI. Изложить пункт 53 Правил в следующей редакции: "53. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: управляющей компании;
агентам.
53.1. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться управляющей компании:
— заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 101000 г. Москва, ул. Мясницкая, д. 26, стр. 1, ком.33 "ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент";
— по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов.
53.2. Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, по основаниям, предусмотренным настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
53.3. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий:
— владелец инвестиционных паев является участником Корпоративной информационной системы "ФИНАМ", организованной ЗАО "Моревиль" в соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 №1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи", участником которой, в свою очередь, является управляющая компания;
— заявка на погашение инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения соответствующей электронной формы на web-сервере управляющей компании: http://control.pif.finam.ru/control/main/;
— заявка на погашение инвестиционных паев представляет собой электронный документ, заверенный электронной цифровой подписью, подлинность которой подтверждена в порядке, установленном законодательством и "Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра", утвержденным уполномоченным органом ЗАО "Моревиль" (далее - Регламент).
Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов в порядке, предусмотренном выше, принимаются управляющей компанией по рабочим дням с 10.00 до 18.30.
В случае отказа в приеме заявки на погашение инвестиционных паев, полученной по защищенному Internet-соединению в виде электронного документа, по основаниям, предусмотренным настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
53.4. Управляющая компания, действующая в качестве Координатора Корпоративной информационной системы "ФИНАМ", вправе санкционировать приостановление действия сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) владельца инвестиционных паев, а также отключение владельца инвестиционных паев от системы электронного документооборота, организатором которой является ЗАО "Моревиль" (далее - Организатор), путем подачи заявки Организатору в следующих выявленных управляющей компанией случаях:
неисполнения или ненадлежащего исполнения владельцем инвестиционных паев обязанностей, предусмотренных Регламентом, включая нарушение владельцем инвестиционных паев установленного Регламентом порядка разрешения конфликтных ситуаций и споров;
предпринимаемые со стороны владельца инвестиционных паев удачные и/или неудачные попытки декомпиляции, модификации программных средств, обеспечивающих электронный документооборот, совершение относительно указанных программно-технических средств других действий, нарушающих действующее законодательство;
совершение действий, направленных на или способных привести к нарушению целостности системы электронного документооборота,
а также если:
владелец инвестиционного пая заявил в управляющую компанию о желании отключиться от Корпоративной информационной системы "ФИНАМ" либо о необходимости приостановить действия его сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) по каким-либо основаниями;
владелец инвестиционных паев перестал быть владельцем инвестиционных паев.".
XII. Изложить пункт 58 Правил в следующей редакции:
"58. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения в реестр владельцев инвестиционных паев расходной записи, но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1,5 (одна целая пять десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в течение 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
1 (один) процент в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется в период после истечения 180 (ста восьмидесяти) дней и до истечения 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев;
0,5 (пять десятых) процента в случае, если погашение инвестиционных паев осуществляется по истечении 365 (трехсот шестидесяти пяти) дней со дня внесения приходной записи по приобретению данных инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев.".
XIII. Изложить пункт 67 Правил в следующей редакции: "67. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются: управляющей компании;
агентам.
67.1.Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться управляющей компании:
— заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: 101000 г. Москва, ул. Мясницкая, д. 26, стр. 1, ком. 33, ООО "Управляющая компания "Финам Менеджмент";
— по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов.
67.2. Датой и временем приема заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, считается дата и время получения почтового отправления управляющей компанией. При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи, по основаниям, предусмотренным настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
67.3. Заявки на обмен инвестиционных паев могут направляться по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов при одновременном соблюдении следующих условий:
— владелец инвестиционных паев является участником Корпоративной информационной системы "ФИНАМ", организованной ЗАО "Моревиль" в соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 №1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи", участником которой, в свою очередь, является управляющая компания;
— заявка на обмен инвестиционных паев направлена в виде электронного документа, созданного путем заполнения соответствующей электронной формы на web-сервере управляющей компании: http://control.pif.finam.ru/control/main/;
— заявка на обмен инвестиционных паев представляет собой электронный документ, заверенный электронной цифровой подписью, подлинность которой подтверждена в порядке, установленном законодательством и "Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра", утвержденным уполномоченным органом ЗАО "Моревиль" (далее - Регламент).
Заявки на обмен инвестиционных паев, направленные по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов в порядке, предусмотренном выше, принимаются управляющей компанией по рабочим дням с 10.00 до 18.30.
В случае отказа в приеме заявки на обмен инвестиционных паев, полученной по защищенному Internet-соединению в виде электронного документа, по основаниям, предусмотренным настоящими правилами, мотивированный отказ направляется управляющей компанией заказным письмом с уведомлением о вручении на почтовый адрес, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
67.4. Управляющая компания, действующая в качестве Координатора Корпоративной информационной системы "ФИНАМ", вправе санкционировать приостановление действия сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) владельца инвестиционных паев, а также отключение владельца инвестиционных паев от системы электронного документооборота, организатором которой является ЗАО "Моревиль" (далее - "Организатор"), путем подачи заявки Организатору в следующих выявленных управляющей компанией случаях:
неисполнения или ненадлежащего исполнения владельцем инвестиционных паев обязанностей, предусмотренных Регламентом, включая нарушение владельцем инвестиционных паев установленного Регламентом порядка разрешения конфликтных ситуаций и споров;
предпринимаемые со стороны владельца инвестиционных паев удачные и/или неудачные попытки декомпиляции, модификации программных средств, обеспечивающих электронный документооборот, совершение относительно указанных программно-технических средств других действий, нарушающих действующее законодательство;
совершение действий, направленных на или способных привести к нарушению целостности системы электронного документооборота,
а также если:
владелец инвестиционного пая заявил в управляющую компанию о желании отключиться от Корпоративной информационной системы "ФИНАМ" либо о необходимости приостановить действия его сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) по каким-либо основаниями;
владелец инвестиционных паев перестал быть владельцем инвестиционных паев.".
XIV. Изложить пункт 73 Правил в следующей редакции:
"73. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и агента (агентов) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.".
XV. Изложить пункт 74 Правил в следующей редакции:
"74. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда.
Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления в случаях, если:
- расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
- передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, другому лицу.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда и агента (агентов) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев фонда.".
XVI. Изложить пункт 84 Правил в следующей редакции:
"84. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.".
XVII. Изложить пункт 86 Правил в следующей редакции:
"86. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
д) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".".