I. Общие положения
1. Название интервального паевого инвестиционного фонда: интервальный паевой инвестиционный фонд акций «Орион – Акции роста» (далее именуется - фонд).
2. Тип фонда - интервальный.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Орион» (далее именуется - управляющая компания).
4. Место нахождения управляющей компании: Российская Федерация, 197101, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Монетная, д. 16
5. Лицензия управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 16 декабря 2004 г. № 21-000-1-00194, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» (далее именуется - специализированный депозитарий).
7. Место нахождения специализированного депозитария: Российская Федерация, 125047, г. Москва, ул. Чаянова, д.8/26.
8. Лицензия специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда: Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» (далее именуются - инвестиционные паи).
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: Российская Федерация, 125047, Москва, ул. Чаянова, д.8/26.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «08» августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью «ПИНО и Аудит» (далее именуется - аудитор).
14. Место нахождения аудитора фонда: Российская Федерация, 199155, г. Санкт-Петербург, ул. Железноводская, д. 17/5, лит. Д.
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от 04 марта 2003 г. № Е 003534, выданная Министерством Финансов Российской Федерации.
16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются - правила фонда) определяют условия доверительного управления фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.
17. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
19. Срок формирования фонда начинается 03 мая 2005 года. Срок формирования фонда заканчивается 02 августа 2005 года либо ранее, по достижении стоимости имущества фонда равной 5 000 000 (пяти миллионам) рублей.
20. В случае если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой фонд является сформированным, договор доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах». Вознаграждения, начисленные управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением фондом и прекращением фонда, не возмещаются.
21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 02 мая 2020 года.
Срок действия договора доверительного управления фондом истекает по окончании последнего срока погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного правилами фонда срока действия указанного договора.
22. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного правилами фонда.
II. Инвестиционная декларация
23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста стоимости имущества, составляющего фонд.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим фонд, не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост имущества, составляющего фонд.
24. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
ценные бумаги российских муниципальных образований;
обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
облигации иностранных коммерческих организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, должны быть включены в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг или допущены к обращению организатором торговли без включения в котировальные списки. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к следующим отраслям:
электроэнергетика, топливная, нефтедобывающая и нефтеперерабатывающая промышленности, газовая промышленность, угольная промышленность, сланцевая промышленность, торфяная промышленность, горнодобывающая промышленность, металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, станкостроительная и инструментальная промышленность, промышленность межотраслевых производств, приборостроение, промышленность средств вычислительной техники, автомобильная промышленность, авиационная промышленность, оборонная промышленность, судостроительная промышленность, радиопромышленность, промышленность средств связи, электронная промышленность, промышленность металлических конструкций и изделий, лесозаготовительная промышленность, деревообрабатывающая промышленность, целлюлозно-бумажная промышленность, лесохимическая промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро–фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, мясная и молочная промышленность, рыбная промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная промышленность, комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, полиграфическая промышленность, другие промышленные производства, сельское хозяйство, лесное хозяйство, транспорт, связь, строительство, торговля, общественное питание, материально-техническое снабжение и сбыт, заготовки, информационно-вычислительное обслуживание, геология и разведка недр, геодезическая и гидрометеорологическая службы, жилищное хозяйство, коммунальное хозяйство, непроизводственные виды бытового обслуживания населения, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, образование, культура и искусство, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование, управление.
Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:
федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
органы местного самоуправления;
иностранные государства;
международные финансовые организации;
российские и иностранные юридические лица.
В состав имущества фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, в том числе на банковских счетах и во вкладах.
Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В состав активов фонда не могут входить:
акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же управляющей компании, в доверительном управлении которой находится фонд;
ценные бумаги, эмитентами которых являются управляющая компания, специализированный депозитарий или аудитор фонда, а также их аффилированные лица, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки организатора торговли;
акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
имущество, стоимость которого требует обязательной оценки при его приобретении и отчуждении, а также в период его нахождения в составе активов фонда, оценщиком в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение объектов инвестирования в активы фонда производится управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
25. Структура активов фонда.
Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 (двадцати пяти) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, ценных бумаг российских муниципальных образований, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 (сорока) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 (двадцати) процентов стоимости активов фонда;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 (пятнадцати) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 (пятидесяти) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 80 (восьмидесяти) процентов стоимости активов фонда;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 (десяти) процентов стоимости активов фонда;
количество обыкновенных акций открытого акционерного общества должно составлять не более 10 (десяти) процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 (тридцати) процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
26. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования в ценные бумаги включают, но не ограничиваются следующими рисками:
Экономические риски, связанные со становлением рыночной экономики в нашей стране и, как следствием, нестабильностью экономических институтов, в том числе института частной собственности, и экономической системы государства в целом.
Правовые риски, связанные с недостатками нормативно-правовой базы, находящейся в процессе изменения, возможностью произвольного толкования ряда положений законодательства и незавершенностью судебной реформы.
Риски эмитента, включая риск банкротства, а также возможность дефолта по долговым обязательствам как государственным и муниципальным, так и корпоративным.
Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.
Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитентов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.
Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.
Риски, связанные с налогообложением. Налоговая система РФ находится в процессе реформирования, могут присутствовать различные трактовки существующих законов и порядка налогообложения.
Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.
Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск убытков, связанных с уменьшением стоимости инвестиционных паев фонда. Доходность инвестиций не гарантирована в будущем и государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о покупке паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими правилами фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков.
III. Права и обязанности управляющей компании
27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка «Д.У. интервальным паевым инвестиционным фондом акций «Орион – Акции роста».
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
28. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
принять решение о прекращении фонда.
29. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать в специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения.
30. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без согласия специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 (десять) процентов стоимости чистых активов фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 (три) месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего фонд;
использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего данный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, специализированным депозитарием или аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
31. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее – агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленного правилами фонда.
34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.
37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
39. Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату. Основаниями для предоставления выписок являются:
заявление зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
заявление лица, которому открыт счет «инвестиционные паи неустановленного лица»;
запрос нотариуса, связанного с открытием наследства;
запрос суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3 (трех) дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 (пяти) дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (приложения 1 и 2, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).
41. Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
42. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
43. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление фондом и включения их в фонд:
для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, открывается отдельный банковский счет (счета) на имя управляющей компании с указанием того, что она действует в качестве доверительного управляющего фонда, и названия паевого инвестиционного фонда (далее – счет фонда);
инвестиционные паи оплачиваются посредством зачисления денежных средств на счет фонда;
инвестиционные паи могут быть оплачены следующими способами:
а) внесение в оплату инвестиционных паев наличных денежных средств на счет фонда в обслуживающем фонд банке,
б) перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в обслуживающем фонд банке,
в) перечисление безналичных денежных средств на счет фонда со счета, открытого в любом ином кредитном учреждении;
г) перечисление денежных средств на счет фонда из любого кредитного учреждения без открытия банковского счета.
Оплата приобретаемых инвестиционных паев может быть произведена как до, так и после подачи заявки на приобретение инвестиционных паев.
В случае, если по заявке на многократное приобретение денежные средства дополнительно вносятся для включения в фонд между сроками приема заявок, инвестиционные паи выдаются в течение 3 (трех) дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, ближайшего после поступления денежных средств.
Внесенные денежные средства включаются в фонд с момента внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
44. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
45. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев до окончания формирования фонда осуществляется каждый рабочий день.
После завершения формирования фонда прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется ежегодно каждый рабочий день в следующие сроки:
с 20 октября по 02 ноября,
с 20 апреля по 03 мая,
с 20 июля по 02 августа,
с 20 января по 02 февраля.
46. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
47. До завершения формирования фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей.
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд денежных средств в размере не менее 30 000 (тридцати тысяч) рублей.
49. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
50. После завершения формирования фонда, количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, определенного на последний день приема заявок на приобретение инвестиционных паев, а в случае, если выдача инвестиционных паев была приостановлена, - на день принятия решения о возобновлении выдачи инвестиционных паев, увеличенной на предусмотренную настоящими правилами надбавку.
После завершения формирования фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение составляет:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме менее 1 000 000 (одного миллиона) рублей;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 1 000 000 (одного миллиона) рублей и более.
Указанные размеры надбавки применяется при подаче заявки на приобретение инвестиционных паев как непосредственно управляющей компании, так и агентам, за исключением агента ООО «АЛОР+».
При подаче заявки на приобретение, агенту ООО «АЛОР+», надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
1.49 (одна целая сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме менее 250 000 (двухсот пятидесяти тысяч) рублей;
1,25 (одна целая двадцать пять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 250 000 (двухсот пятидесяти тысяч) рублей до 999 999,99 (девятисот девяносто девяти тысяч девятисот девяносто девяти) рублей 99 копеек;
0,99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 1 000 000 (одного миллиона) рублей до 2 999 999,99 (двух миллионов девятисот девяносто девяти тысяч девятисот девяносто девяти) рублей 99 копеек;
0,49 (ноль целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая при инвестируемой сумме от 3 000 000 (трех миллионов) рублей.
51. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Заявка на приобретение инвестиционных паев аннулируется, если в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, в котором она была подана, денежные средства не были переданы (внесены) для включения в фонд.
VI. Погашение инвестиционных паев
52. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования фонда.
53. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (приложения 3, 4 и 5, являющиеся неотъемлемой частью настоящих правил).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется ежегодно в следующие сроки:
с 20 октября по 02 ноября,
с 20 апреля по 03 мая,
с 20 июля по 02 августа,
с 20 января по 02 февраля.
54. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
55. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
56. Заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении на адрес управляющей компании: Российская Федерация, 197101, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Монетная, д. 16 При этом подпись на заявке должна быть удостоверена нотариально или иным способом, приравненным законодательством Российской Федерации к нотариальному.
Датой и временем приема заявки на погашение инвестиционных паев, полученной посредством почтовой связи заказным письмом с уведомлением о вручении, считаются дата и время получения такого почтового отправления Управляющей компанией.
57. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
58. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
59. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
60. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (трех) дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
61. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев а в случае, если погашение инвестиционных паев было приостановлено, - на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на предусмотренную настоящими правилами скидку:
1 (один) процент (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая – в случае, если погашение производится в течение первых 180 (ста восьмидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении 180 (ста восьмидесяти) дней, но до истечения 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
0 (ноль) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении 360 (трехсот шестидесяти) дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев фонда о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев.
Указанные размеры скидки применяется при подаче заявки на погашение инвестиционных паев как непосредственно управляющей компании, так и агентам, за исключением агента ООО «АЛОР+».
При подаче заявки на погашение, агенту ООО «АЛОР+», скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:
2.49 (две целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая – в случае, если погашение производится в течение первых 92 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее – «Реестр») о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
1.99 (одна целая девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении 92 дней, но до истечения 184 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее – «Реестр») о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
1.49 (одна целая сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении 184 дней, но до истечения 276 дней со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее – «Реестр») о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
0.99 (ноль целых девяносто девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении 276 дней, но до истечения календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее – «Реестр») о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
0.49 (ноль целых сорок девять сотых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) от расчетной стоимости одного инвестиционного пая – в случае, если погашение производится по истечении календарного года со дня внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев Фонда (далее – «Реестр») о приобретении инвестиционного пая владельцем инвестиционных паев;
62. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи имущества, составляющего фонд, управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего фонд.
63. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
64. Выплата денежной компенсации осуществляется не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня погашения инвестиционных паев.
65. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
66. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев фонда. Погашение инвестиционных паев фонда может быть приостановлено управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев фонда. В этом случае управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом специализированный депозитарий, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агентов по выдаче и погашению инвестиционных паев фонда.
67. Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев фонда может быть принято управляющей компанией исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления
Такое решение может быть принято, если:
расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
происходит передача прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, другому лицу.
В случае принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и специализированный депозитарий фонда с указанием причин такого приостановления, а также лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, и агентов по выдаче и погашению инвестиционных паев фонда, а также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Решение об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев фонда может быть принято управляющей компанией только после истечения срока приема заявок на приобретения и погашение инвестиционных паев, предусмотренного настоящими правилами фонда.
68. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
VIII. Вознаграждения и расходы
69. За счет имущества фонда выплачиваются вознаграждения:
управляющей компании в размере 1 (одного) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
дополнительное вознаграждение управляющей компании в размере 15 (Пятнадцати) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) от положительного изменения расчетной стоимости инвестиционного пая Фонда на последний рабочий день текущего месяца по сравнению с расчетной стоимостью инвестиционного пая Фонда на последний рабочий день предыдущего месяца, умноженного на количество инвестиционных паев, зарегистрированных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по состоянию на последний рабочий день текущего месяца, но не более 4 (Четырех) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору - в размере не более 2 (двух) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 7 (семь) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Помимо вознаграждения управляющая компания взимает надбавки и скидки, установленные правилами фонда.
70. Вознаграждения управляющей компании, а также специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору начисляются ежемесячно за счет имущества, составляющего фонд.
71. Вознаграждение управляющей компании выплачивается один раз в месяц не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем.
72. Вознаграждения специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и управляющей компанией.
73. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются суммы, выплаченные управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд.
74. За счет имущества, составляющего фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением фондом, в том числе:
с совершением сделок с имуществом, составляющим фонд;
с содержанием имущества, составляющего фонд;
с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам;
расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами) в отношении имущества, составляющего фонд;
расходы, связанные с предоставлением информации, необходимой для осуществления доверительного управления фондом;
расходы, связанные с оплатой юридических услуг, а также расходы, возникшие в связи с судебными разбирательствами, связанными с доверительным управлением имуществом фонда;
расходы, связанные с раскрытием и предоставлением информации о деятельности фонда в соответствии с требованиями нормативных правовых актов, а также настоящими правилами;
налоги, которыми может облагаться имущество, или которые могут выплачиваться за счет имущества, составляющего фонд, или любые другие налоги, которые могут возникнуть в будущем при изменении налогового законодательства;
расходы, связанные с обслуживанием банковского счета (счетов) фонда;
расходы, связанные с обслуживанием счета (счетов) депо фонда;
нотариальные расходы и регистрационные сборы, связанные с доверительным управлением фондом.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего фонд, составляет 1 (один) процент среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
75. Расходы, не предусмотренные пунктами 73 и 74 правил фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 69 правил фонда, выплачиваются за счет собственных средств управляющей компании.
IX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая фонда
76. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг на дату определения стоимости чистых активов фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев фонда, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на ту же дату.
X. Информация о фонде
77. В месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агенте (агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, об агентах, месте приема заявок фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами фонда.
78. Управляющая компания обязана до начала формирования фонда опубликовать правила фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила фонда.
В случае прекращения фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами фонда, управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
79. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
информация о фирменном наименовании управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
бухгалтерский баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании;
отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего фонд;
сведения о вознаграждении управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего фонд;
справка о стоимости чистых активов фонда и соответствующие приложения к ней;
информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании;
иные документы в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
80. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
81. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего фонд, причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
82. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
83. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
84. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим фонд.
85. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, как за свои собственные.
86. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», правилами фонда и договором с управляющей компанией.
XII. Прекращение фонда
87. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
по окончании срока формирования фонда стоимость имущества, составляющего фонд, менее стоимости имущества, по достижении которой фонд является сформированным;
приостановлено действие или аннулирована лицензия управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому специализированному депозитарию;
истек срок действия договора доверительного управления фондом;
управляющей компанией принято соответствующее решение;
появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
99. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
XIII. Внесение изменений и дополнений в правила фонда
100. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
101. Вносимые в правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменения категории фонда, увеличением вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 (трех) месяцев со дня опубликования указанного сообщения в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
102. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам» сообщения об их регистрации.