I. Общие положения
1. Название паевого инвестиционного фонда: Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «Межрегиональный фонд недвижимости» под управлением КИТ Финанс (Открытое акционерное общество) (далее именуется - Фонд).
2. Тип Фонда: закрытый.
3. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда: КИТ Финанс (Открытое акционерное общество) (далее именуется - Управляющая компания).
4. Место нахождения Управляющей компании: 191011, Российская Федерация, г. Санкт-Петербург, Невский проспект, д.38/4.
Номер телефона: (812) 702-4-102.
5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 17 июня 2002 года № 21-000-1-00069, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий» (далее именуется - Специализированный депозитарий).
7. Место нахождения Специализированного депозитария: 125047, Российская Федерация, г. Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 08 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, другой депозитарий.
10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются – инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество «Первый Специализированный Депозитарий».
11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 125047, Российская Федерация, г.Москва, ул. Чаянова, д. 8/26.
12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 8 августа 1996 г. № 22-000-1-00001, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Закрытое акционерное общество «АРНИ» (далее именуется – Аудитор)
14. Место нахождения Аудитора фонда: 119048, Российская Федерация, г.Москва, ул. Усачева, д. 62.
15. Лицензия аудитора на осуществление аудиторской деятельности от 10 апреля 2002 г. № Е 000007, выданная Министерством финансов Российской Федерации.
16. Полное фирменное наименование оценщика Фонда: Закрытое акционерное общество «Экономика XXI» (далее именуется - Оценщик).
17. Место нахождения Оценщика: 125480, г. Москва, ул. Героев Панфиловцев, д.10, корп. 1, нежилое помещение, комн. 525.
18. Лицензия оценщика на осуществление оценочной деятельности от 1 июля 2003 г. № 006794, выданная Министерством имущественных отношений Российской Федерации.
19. Правила доверительного управления фондом определяют условия доверительного управления Фондом (далее именуются – Правила фонда).
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
20. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.
21. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.
22. Сроки формирования Фонда с 28 ноября 2003 г. по 28 февраля 2004 г. либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда 400 000 000 (четыреста миллионов) рублей.
23. В случае, если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах». Начисленные вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда, Оценщику и Аудитору не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
24. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом 31 октября 2018 года.
25. Срок действия договора доверительного управления Фондом может быть продлен. Решение о продлении срока действия договора доверительного управления Фондом может быть принято не ранее, чем за три месяца до окончания срока действия договора.
II. Инвестиционная декларация
26. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является повышение стоимости имущества, составляющего Фонд, путем долгосрочного вложения средств в строительство, приобретение и реконструкция объектов недвижимости, с целью их последующей продажи или сдачи в аренду.
27. Объекты инвестирования, их состав и описание.
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:
доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений, деятельность по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), предоставляющие более 50 процентов голосов;
проектно-сметную документацию.
В состав активов Фонда могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций;
недвижимое имущество;
имущественные права на недвижимое имущество, в том числе права аренды недвижимого имущества;
имущественные права по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, заключенных в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2004 N 214-ФЗ "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 40).
имущественные права по обязательствам из договоров (далее - инвестиционный договор), заключенных с юридическим лицом, имеющим в собственности или на праве аренды земельный участок для строительства объекта недвижимости, разрешение на его строительство и привлекающим денежные средства для строительства (создания) на этом земельном участке объекта недвижимости на основании полученного разрешения на строительство (далее - застройщик), при соблюдении следующих условий:
инвестиционный договор заключен в письменной форме;
предметом инвестиционного договора является обязанность застройщика в предусмотренный этим договором срок своими силами и (или) с привлечением других лиц построить (создать) объект недвижимости и после получения разрешения на ввод в эксплуатацию построенного (созданного) объекта передать в состав имущества, составляющего фонд, построенный (созданный) объект недвижимости, жилое или нежилое помещение в этом объекте или долю в праве собственности на этот объект (далее - объект инвестирования), а управляющая компания фонда обязуется уплатить обусловленную договором цену и принять объект инвестирования при наличии разрешения на ввод в эксплуатацию объекта недвижимости;
инвестиционным договором определены местоположение строящегося (создаваемого) объекта недвижимости, его назначение и иные характеристики в соответствии с проектной документацией, на основании которой выдано разрешение на строительство, а также срок и этапы строительства (создания) объекта недвижимости;
в случае если передаче в состав имущества, составляющего фонд, подлежат жилые и (или) нежилые помещения в строящемся объекте недвижимости, инвестиционным договором определено количество таких помещений в указанном объекте недвижимости;
в случае если строящимся объектом недвижимости является многоквартирный дом, инвестиционным договором определено функциональное назначение нежилых помещений в таком доме, не входящих в состав общего имущества в многоквартирном доме;
инвестиционным договором определены конкретный объект инвестирования, подлежащий передаче в состав имущества, составляющего фонд, срок его передачи, который должен находиться в пределах двух лет с даты вступления в силу Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н, которым утверждено Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, цена договора, сроки и порядок ее уплаты, гарантийный срок на объект инвестирования;
в соответствии с инвестиционным договором застройщик несет риск случайной гибели или случайного повреждения построенного (созданного) объекта недвижимости либо жилого или нежилого помещения в таком объекте, являющегося объектом инвестирования, после приемки застройщиком указанного объекта до его передачи в состав имущества, составляющего фонд;
инвестиционным договором предусмотрена обязанность застройщика использовать денежные средства, уплаченные управляющей компанией фонда по этому договору, исключительно для строительства (создания) соответствующего объекта недвижимости;
инвестиционным договором определены размеры ответственности за нарушение застройщиком обязательств по этому договору.
Имущество Фонда может быть инвестировано в ценные бумаги российских и иностранных эмитентов, относящихся к отраслям промышленности, строительства, сельского хозяйства, транспорта, связи, торговли, экспорта, финансовому и (или) банковскому сектору, , а также в доли организаций, осуществляющих деятельность по строительству и проектированию объектов недвижимости, по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры).
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть как включенными, так и не включенными в котировальные списки фондовых бирж.
Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
международные финансовые организации;
иностранные государства;
органы местного самоуправления;
российские и иностранные юридические лица.
Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов Фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией.
Требования к имуществу, которое не может входить в состав активов Фонда:
- в состав активов Фонда не могут входить акции российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные резервы таких акционерных инвестиционных фондов или такие паевые инвестиционные фонды находятся в доверительном управлении (управлении) той же Управляющей компании, в доверительном управлении которой находится паевой инвестиционный Фонд;
– в состав активов Фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж;
– в состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Приобретение в состав активов Фонда иностранной валюты, ценных бумаг в иностранной валюте осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.
В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
Под недвижимым имуществом в целях настоящих Правил фонда понимаются находящиеся на территории Российской Федерации земельные участки, участки недр, обособленные водные объекты и все объекты, которые связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, в том числе здания, сооружения, жилые и нежилые помещения, леса и многолетние насаждения, предприятия как имущественные комплексы, объекты незавершенного строительства, за исключением недвижимого имущества, отчуждение которого запрещено законодательством Российской Федерации.
Объектами недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее Фонд, могут являться земельные участки, здания, сооружения, помещения, в том числе жилые помещения, административные, торговые, выставочные, складские, гаражные комплексы и т.д., находящиеся на территории Российской Федерации.
Объекты недвижимого имущества, в которые предполагается инвестировать имущество, составляющее фонд, могут располагаться в Республика Адыгея (Адыгея), Республика Алтай, Республика Башкортостан, Республика Бурятия, Республика Дагестан, Республика Ингушетия, Кабардино-Балкарская Республика, Республика Калмыкия, Карачаево-Черкесская Республика, Республика Карелия, Республика Коми, Республика Марий Эл, Республика Мордовия, Республика Саха (Якутия), Республика Северная Осетия - Алания, Республика Татарстан (Татарстан), Республика Тыва, Удмуртская Республика, Республика Хакасия, Чеченская Республика, Чувашская Республика - Чувашия;
Алтайский край, Краснодарский край, Красноярский край, Приморский край, Ставропольский край, Хабаровский край;
Амурская область, Архангельская область, Астраханская область, Белгородская область, Брянская область, Владимирская область, Волгоградская область, Вологодская область, Воронежская область, Ивановская область, Иркутская область, Калининградская область, Калужская область, Камчатская область, Кемеровская область, Кировская область, Костромская область, Курганская область, Курская область, Ленинградская область, Липецкая область, Магаданская область, Московская область, Мурманская область, Нижегородская область, Новгородская область, Новосибирская область, Омская область, Оренбургская область, Орловская область, Пензенская область, Пермская область, Псковская область, Ростовская область, Рязанская область, Самарская область, Саратовская область, Сахалинская область, Свердловская область, Смоленская область, Тамбовская область, Тверская область, Томская область, Тульская область, Тюменская область, Ульяновская область, Челябинская область, Читинская область, Ярославская область;
Москва и Санкт-Петербург;
Еврейская автономная область;
Агинский Бурятский автономный округ, Коми-Пермяцкий автономный округ, Корякский автономный округ, Ненецкий автономный округ, Таймырский (Долгано-Ненецкий) автономный округ, Усть-ордынский Бурятский автономный округ, Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, Чукотский автономный округ, Эвенкийский автономный округ, Ямало-Ненецкий автономный округ.
За исключением аренды земельных участков, срок аренды иных объектов недвижимого имущества не может превышать срок действия договора доверительного управления Фондом, указанного в настоящих Правилах фонда.
В случае инвестирования в строительство объектов недвижимости с проведением проектно-изыскательских работ объектом инвестирования является также проектно-сметная документация.
Реконструкция или строительство объектов недвижимости должно быть завершено не позднее пяти лет с момента начала строительства или реконструкции за счет активов Фонда, но не позднее окончания срока действия договора доверительного управления Фондом, указанного в пункте 24 настоящих Правил фонда.
28. Структура активов Фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и нерабочими праздничными днями, в течение одного календарного года оценочная стоимость объектов недвижимого имущества, имущественных прав на недвижимое имущество, имущественных прав по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижимого имущества, имущественных прав по обязательствам из инвестиционных договоров и (или) акций (долей) российских хозяйственных обществ, осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и сооружений, инженерные изыскания для строительства зданий и сооружений и (или) деятельность по реставрации объектов культурного наследия (памятников истории и культуры), должна составлять не менее 40 процентов стоимости активов;
стоимость проектно-сметной документации может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов;
стоимость долей в уставных капиталах обществ с ограниченной ответственностью может составлять не более 30 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества – не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителями в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 35 процентов стоимости активов.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда, за исключением требований абзаца третьего настоящего пункта, которые применяются по истечении одного года с даты завершения формирования Фонда.
29. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Правовые и нормативные риски
Правовая система в Российской Федерации развита недостаточно. Законодательство, призванное обеспечить охрану частной и интеллектуальной собственности, находится в стадии разработки. В связи с этим, не исключен риск противоречивого или произвольного толкования и применения законов и правил, регулирующих инвестиции в ценные бумаги. Существует также опасность коллизии местных, региональных и федеральных законодательных норм. Сохраняется риск неполучения инвесторами реальной компенсации в судах Российской Федерации в связи с нарушением законодательства или при имущественном споре.
Риск, связанный с расчетами
Банковская система в России развита недостаточно, в связи с чем существует риск задержки платежей при переводе средств внутри страны. Управляющая компания прилагает максимум усилий для минимизации подобных рисков, используя только самые надежные, по ее мнению, банки.
Риск эмитента
При инвестировании средств в государственные, муниципальные и корпоративные облигации существует риск дефолта эмитента по своим обязательствам. Отказ государства от обслуживания своих долговых обязательств случается крайне редко и связан с обстоятельствами непреодолимой силы. Дефолт по муниципальным и корпоративным облигациям возможен не только в странах с нестабильной экономикой, но также и в экономически развитых государствах. Управляющая компания прилагает все усилия для уменьшения риска дефолта, приобретая ценные бумаги самых надежных, по ее мнению, эмитентов.
Экономические риски
Россия относится к странам с развивающейся экономикой. Механизмы, призванные обеспечивать стабильное развитие экономических процессов, еще только формируются. Россия имеет также большую внешнюю задолженность, на обслуживание которой отвлекаются значительные ресурсы.
Рыночные риски
Владельцы инвестиционных паев несут риск уменьшения стоимости их инвестиционных вложений. Под влиянием ряда факторов стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться. Предшествующий рост стоимости инвестиционных паев не означает, что такой рост продолжится в будущем. Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций, но обязуется прилагать максимальные усилия для обеспечения стабильного роста стоимости инвестиционных паев. Государство также не гарантирует доходности инвестиций в фонд.
Риски, связанные с налогообложением
Налоговая система Российской Федерации находится в процессе развития и подвержена различным толкованиям и постоянным изменениям. В результате, сегодняшняя трактовка и толкование существующих законов и порядков могут быть изменены в будущем. Более того, эти изменения могут иметь обратную силу. Владельцы инвестиционных паев должны учитывать риски, связанные с налогообложением, при принятии инвестиционных решений.
III. Права и обязанности Управляющей компании
30. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка «Д.У.» Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Межрегиональный фонд недвижимости» под управлением КИТ Финанс (ОАО).
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
31. Управляющая компания вправе:
без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющим Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
принять решение о прекращении Фонда;
32. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами фонда;
действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
передавать имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения Специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации, не предусмотрено иное;
передавать Специализированному депозитарию незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд с момента их составления или получения;
передавать Специализированному депозитарию подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
страховать объекты недвижимости, составляющие Фонд.
33. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил Фонда;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе, как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать три месяца;
предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев фонда (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев Фонда). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, составляющего Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием, Оценщиком или Аудитором фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
34. Права владельцев инвестиционных паев Фонда удостоверяются инвестиционными паями.
35. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев;
право на получение дохода по инвестиционному паю.
Доход по инвестиционному паю выплачивается владельцам инвестиционных паев исходя из количества принадлежащих им инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на получение дохода по инвестиционному паю. Указанный список лиц составляется на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев по состоянию на 30 ноября отчетного года. Выплата дохода осуществляется не позднее 31 декабря отчетного года.
Доход по инвестиционному паю определяется путем деления дохода по инвестиционным паям на количество инвестиционных паев Фонда, указанных в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда по состоянию на 30 ноября отчетного года.
Доход по инвестиционным паям определяется за период с 30 ноября предыдущего года по 30 ноября отчетного года. Доход по инвестиционным паям формируется за счет прироста стоимости чистых активов имущества Фонда, составляющего фонд.
Размер дохода по инвестиционному паю, подлежащего выплате владельцам инвестиционных паев, равен 100 (ста) процентам от доходов по инвестиционному паю;
Выплата дохода осуществляется путем безналичного перечисления денежных средств на расчётный счет, указанный в реестре владельцев инвестиционных паев.
право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами фонда;
право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении Фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев.
36. Владелец инвестиционных паев вправе требовать от Управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления Фондом между ним и Управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев до истечения срока его действия не иначе, как в случаях, предусмотренных Правилами фонда.
37. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
38. Количество инвестиционных паев Фонда, выдаваемых Управляющей компанией, составляет 479, 9593670 (четыреста семьдесят девять целых девятьсот пятьдесят девять тысяч триста шестьдесят семь миллионных) штук.
39. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до шестого знака после запятой.
40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев Фонда устанавливаются федеральным законом.
41. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
42. Порядок предоставления выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
В течение одного дня после внесения записи по лицевому счету лицо, осуществляющее ведение реестра, направляет зарегистрированному лицу уведомление об операции по лицевому счету. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя направляется в день внесения соответствующей записи по лицевому счету.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, предоставляет выписки по состоянию данных лицевого счета на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
заявления лица, которому открыт счет «инвестиционные паи неустановленного лица»;
запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано по заявлению (запросу) лиц, указанных в настоящем пункте Правил фонда, предоставить выписку из реестра в течение 3-х дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5-ти дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
V. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
43.Общее собрание владельцев инвестиционных паев принимает решения по вопросам:
а) утверждения изменений и дополнений в Правила фонда в части:
инвестиционной декларации Фонда, в том числе изменения категории Фонда;
увеличения вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитора и Оценщика;
расширения видов и увеличения максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом;
введения или увеличения размеров скидок в связи с погашением инвестиционных паев;
установления возможности увеличения количества инвестиционных паев по решению Управляющей компании Фонда;
установления или исключения права владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом;
изменения порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев;
установления или исключения возможности продления срока действия договора доверительного управления Фондом;
б) передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»;
в) досрочного прекращения договора доверительного управления Фондом.
44. Порядок созыва, подготовки и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев может быть принято Управляющей компанией или Специализированным депозитарием.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев может быть созвано только по инициативе Управляющей компании, за исключением следующих случаев:
а) общее собрание владельцев инвестиционных паев по вопросам о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании и о досрочном прекращении договора доверительного управления Фондом может быть созвано по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества выданных инвестиционных паев Фонда на дату подачи такого требования;
б) общее собрание владельцев инвестиционных паев по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании Фонда, определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», может быть созвано только по инициативе Специализированного депозитария.
Письменное требование о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев предъявляется владельцами инвестиционных паев лицу, созывающему собрание путем:
направления почтовой связью по адресу (месту нахождения) единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария, содержащемуся в Правилах фонда,
вручения под роспись лицам, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Управляющей компании и Специализированного депозитария фонда, или иным лицам, уполномоченным от имени Управляющей компании и Специализированного депозитария фонда принимать адресованную им письменную корреспонденцию.
В течение 5-ти дней с даты поступления лицу, созывающему общее собрание владельцев инвестиционных паев, письменного требования о созыве общего собрания указанное лицо обязано принять решение о созыве общего собрания либо об отказе в его созыве.
Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев должно содержать повестку дня и дату проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, составляется лицом, созывающим общее собрание владельцев инвестиционных паев, на основании данных реестра владельцев инвестиционных паев Фонда на дату принятия решения о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Сообщение о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев должно быть опубликовано не позднее, чем за 15 дней до даты его проведения, лицом, созывающим общее собрание владельцев инвестиционных паев, в «Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг», а также направлено Специализированному депозитарию фонда, Аудитору фонда и федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Лицо, созывающее общее собрание владельцев инвестиционных паев, вправе дополнительно информировать лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев способами, предусмотренными в Правилах фонда, в частности, путем направления каждому из указанных лиц сообщения о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев заказным письмом, вручения такого сообщения каждому из указанных лиц под роспись.
Не позднее, чем за 15 дней до даты проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев каждому лицу, включенному в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, должны быть направлены: бюллетень для голосования и информация (материалы) для принятия решения по вопросам, включенным в повестку дня общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Бюллетень для голосования и указанная информация (материалы) направляются заказным письмом или вручаются под роспись.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев должно быть проведено не позднее 30-ти дней с даты принятия решения о его созыве.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня общего собрания владельцев инвестиционных паев, а также изменять повестку дня.
Голосование по вопросам повестки дня общего собрания владельцев инвестиционных паев осуществляется только бюллетенями для голосования.
В общем собрании владельцев инвестиционных паев могут принимать участие лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, лица, к которым права указанных лиц на инвестиционные паи перешли в порядке наследования или реорганизации, либо их представители, действующие на основании доверенности или закона.
Общее собрание владельцев инвестиционных паев, проводимое в форме собрания, объявляется открытым после истечения времени, отведенного для регистрации лиц, прибывших для участия в общем собрании владельцев инвестиционных паев.
Регистрации для участия в общем собрании владельцев инвестиционных паев, проводимом в форме собрания, подлежат лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев (их представители), за исключением лиц (их представителей), бюллетени которых получены не позднее даты проведения общего собрания. По требованию лица, зарегистрировавшегося для участия в общем собрании, ему выдается бюллетень для голосования.
Право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев осуществляется владельцем инвестиционных паев как лично, так и через своего представителя.
Направление заполненных бюллетеней для голосования осуществляется по почтовому адресу, указанному в сообщении о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев (бюллетене для голосования).
Решения общего собрания владельцев инвестиционных паев принимаются большинством в три четверти от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев.
Количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
Подведение итогов голосования осуществляется лицом, созывающим общее собрание владельцев инвестиционных паев, не позднее 2-х дней с даты проведения (закрытия) общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Протокол общего собрания владельцев инвестиционных паев составляется не позднее 2-х дней с даты проведения общего собрания.
Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев должна быть направлена в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 3-х дней с даты проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Решения, принятые общим собранием владельцев инвестиционных паев, а также итоги голосования доводятся не позднее 10-ти дней после составления протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного Фонда может быть принято путем проведения заочного голосования.
VI. Выдача инвестиционных паев
45. Выдача инвестиционных паев осуществляется при формировании Фонда, погашении инвестиционных паев, а также при увеличении количества инвестиционных паев после завершения формирования Фонда.
46. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложениям № 1, 2, являющихся неотъемлемой частью настоящих Правил фонда.
Заявки на приобретение инвестиционных паев фонда носят безотзывный характер.
47. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
48. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) имущества в доверительное управление Фондом и включения его в Фонд.
Денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев передаются в Фонд путем перечисления на счет, открытый Управляющей компанией для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда (далее именуется – счет Фонда);
Переданные в Фонд денежные средства включаются в имущество Фонда с момента внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.
Возврат денежных средств, переданных в Фонд в случаях отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев или отказа от внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев по лицевому счету лица, подавшего заявку на приобретение инвестиционных паев, осуществляется Управляющей компанией в течение 3-х дней с даты отказа в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев или внесения приходной записи.
В случае если в течение одного месяца с момента приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были внесены для включения в Фонд, инвестиционные паи не выдаются.
49. Заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда подаются Управляющей компании.
50. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами фонда;
приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» не может быть владельцем инвестиционных паев;
принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
51. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется до завершения формирования Фонда.
52. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая Фонда осуществляется на сумму 1 000 000 (один миллион) рублей.
53. Выдача инвестиционных паев при формировании Фонда осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств не менее 10 000 000 (десяти миллионов) рублей.
54. Порядок выдачи инвестиционных паев при формировании Фонда в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок:
в случае недостаточности инвестиционных паев Фонда для удовлетворения всех заявок при формировании фонда, инвестиционные паи выдаются инвестору, в отношении которого основание для внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев фонда наступает в более ранние сроки;
в случае, если остаток количества инвестиционных паев при условии внесения в Фонд денежных средств недостаточен для удовлетворения заявки на приобретение инвестиционных паев, заявка удовлетворяется частично в пределах остатка количества инвестиционных паев;
55. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай.
56. Срок выдачи инвестиционных паев при формировании Фонда составляет не более 3-х дней со дня:
поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств, при условии, что денежные средства поступили для включения в Фонд до завершения его формирования;
принятия заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда, если денежные средства поступили на счет Фонда для включения в Фонд до принятия заявки.
57. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае погашения инвестиционных паев осуществляется в течение двух недель со дня, следующего за днем истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
58. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в случае увеличения количества инвестиционных паев осуществляется в течение двух недель с даты опубликования сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила фонда.
59. При выдаче инвестиционных паев в случае погашения инвестиционных паев заявки на приобретение инвестиционных паев удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь – заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка;
во вторую очередь - заявки, поданные владельцами инвестиционных паев, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение, являющееся основанием для выдачи инвестиционных паев, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления соответствующего списка, пропорционально сумме денежных средств, переданных (внесенных) ими для включения в Фонд;
в третью очередь - остальные заявки - пропорционально суммам денежных средств, переданных (внесенных) для включения в Фонд.
Указанная очередность применяется также при выдаче инвестиционных паев в случае увеличения их количества.
60. В случае погашения инвестиционных паев выдача инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем количества инвестиционных паев, предъявленных к погашению.
61. В случае увеличения количества инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, выдача инвестиционных паев осуществляется в количестве, не превышающем числа инвестиционных паев, на которое увеличено количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
62. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией после завершения формирования Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Надбавка при выдаче инвестиционных паев не взимается.
63. Срок выдачи инвестиционных паев после завершения формирования Фонда составляет не более 3-х дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев при условии поступления на счет Фонда, денежных средств, внесенных для включения в Фонд, в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
VII. Погашение инвестиционных паев
64. Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться только в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений и дополнений, вносимых в Правила фонда, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании.
Требования о погашении инвестиционных паев могут подаваться лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, и голосовавшими против принятия соответствующего решения или не принимавшими участия в голосовании по этому вопросу.
65. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявок на погашение инвестиционных паев, оформленных согласно Приложениям № 3, 4 и 5, являющихся неотъемлемой частью настоящих Правил фонда.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется в течение двух недель с даты опубликования сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в Правила фонда.
66. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.
67. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются Управляющей компании.
68. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, на котором было принято решение об утверждении изменений и дополнений, вносимых в Правила фонда, или решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного Специализированным депозитарием в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
69. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
70. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3-х дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
71. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Скидка при погашении инвестиционных паев не взимается.
72. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее Фонд. До продажи этого имущества Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
73. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
74. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение двух недель со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев.
75. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
76. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии у Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
VIII. Вознаграждения и расходы
77. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере не более одного процента (с учетом НДС), а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, Аудитору, Оценщику в размере не более одного процента (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет не более 2 (двух) процентов (с учетом НДС) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
78. Вознаграждение Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору, Оценщику начисляется ежемесячно за счет имущества, составляющего Фонд.
79.Вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежеквартально не позднее 10-ти рабочих дней по окончании отчетного квартала.
80. Вознаграждение Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Аудитору и Оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
81. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
расходы, связанные с содержанием имущества, составляющего Фонд;
расходы, связанные с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
расходы, связанные со страхованием недвижимого имущества, составляющего Фонд;
расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев;
расходы, связанные с совершением в интересах владельцев инвестиционных паев любых юридических и фактических действий (с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими правилами фонда) в отношении имущества, составляющего фонд;
расходы, связанные с осуществлением всех прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими фонд, включая расходы, связанные с участием в общих собраниях акционеров акционерных обществ (собраниях участников обществ с ограниченной ответственностью), акции (доли) которых составляют имущество фонда;
расходы, связанные с осуществлением права управляющей компании предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в судах в связи с деятельностью по доверительному управлению Фондом;
расходы, связанные с предоставлением и опубликованием информации о своей деятельности по доверительному управлению Фондом, предоставлением отчетности в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
издержки, связанные с обслуживанием расчетного счета Фонда;
расходы на нотариальное удостоверение документов;
расходы, связанные с получением разрешений в федеральных органах;
расходы, связанные с государственной пошлиной, уплачиваемой Управляющей компанией в связи с осуществлением доверительного управления Фондом
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 3,6 (три целых шесть десятых) процента (с учетом НДС) от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
83. Расходы, не предусмотренные пунктами 81 и 82 Правил фонда, а также вознаграждения в части превышения процентного соотношения, указанного в пункте 77 Правил фонда, выплачиваются Управляющей компанией за счет своих собственных средств.
IX. Оценка имущества, составляющего Фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая
84. Оценка стоимости имущества, стоимость которого должна оцениваться оценщиком, осуществляется при его приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
85. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется на дату определения стоимости чистых активов такого фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на ту же дату.
X. Информация о Фонде
86. Управляющая компания в месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев по требованию любого заинтересованного лица обязаны предъявлять следующие документы:
Правила фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
сведения о вознаграждении Управляющей компании, расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в Интернете, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Правил фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок Фонда, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о стоимости чистых активов до окончания формирования Фонда или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией по телефону или раскрываться иным способом, указанным Управляющей компанией в распространенной или опубликованной информации. Номера телефонов должны быть опубликованы в печатных изданиях, предусмотренных Правилами фонда.
87. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. Сообщение о приостановлении выдачи, погашения инвестиционных паев должно содержать указание причин такого приостановления.
88. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте (местах) приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев;
бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
отчет о приросте (об уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»;
информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой Управляющей компании.
Указанная информация публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
XI. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
89. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах», иных федеральных законов и Правил фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента расчетной стоимости инвестиционного пая и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
90. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного им депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
91. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
92. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
93. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
94. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», Правилами фонда и договором с Управляющей компанией.
XII. Прекращение Фонда
95. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение трех месяцев с момента принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии не вступили в силу вносимые в Правила фонда изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение трех месяцев с момента принятия такого решения не вступили в силу вносимые в Правила фонда изменения, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение трех месяцев с момента принятия решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии не вступили в силу вносимые в Правила фонда изменения, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию;
истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
принято соответствующее решение Управляющей компанией;
появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
96. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».
XIII. Внесение изменений и дополнений в Правила фонда
97. Вносимые в Правила фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
98. Вносимые в Правила фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменение категории Фонда, с увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, Оценщика и Аудитора, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие возможность продления срока действия договора доверительного управления Фондом; изменения и дополнения, предусматривающие возможность увеличения количества инвестиционных паев по решению Управляющей компании; изменения и дополнения, предусматривающие либо исключающие право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления Фондом; изменения и дополнения, связанные с изменением порядка определения размера дохода от доверительного управления Фондом, распределяемого между владельцами инвестиционных паев вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».
Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила фонда, вступают в силу со дня опубликования сообщения об их регистрации в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам».