ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ОТКРЫТЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ АКЦИЙ «АТОН- ФОД АКЦИЙ» ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «АТОН-МЕНЕДЖМЕНТ»

I. Общие положения

II. Инвестиционная декларация

III. Права и обязанности Управляющей компании

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи

V. Выдача инвестиционных паев

VI. Погашение инвестиционных паев

VII. Обмен инвестиционных паев

VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

IX. Вознаграждения и расходы

X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда

XI. Информация о Фонде

XII. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев

XIII. Прекращение Фонда

XIV . Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда

 

I. Общие положения / К содержанию

1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Атон-Фонд акций» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент» (далее именуется - Фонд).

2. Тип Фонда - открытый.

3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент» (далее именуется - Управляющая компания).

4. Место нахождения Управляющей компании: 105062, г. Москва, ул. Покровка, дом 27, стр.6.

5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от "28" февраля 2001 г. № 21-000-1-00047, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) (далее именуется - Специализированный депозитарий).

7. Место нахождения Специализированного депозитария: 103031, Москва, ул. Кузнецкий мост, д. 16.

8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от “04” октября 2000 г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от «25» марта 2003 г. № 177-06497-000100, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.

10. Полное фирменное наименование Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Банк внешней торговли (открытое акционерное общество).

11. Место нахождения Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев: 103031, Москва, ул. Кузнецкий мост, д. 16.

12. Лицензия Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, от "04" октября 2000 г. № 22-000-0-00011, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг .

13. Полное фирменное наименование Аудитора Фонда: Закрытое акционерное общество “Аудиторская компания “Канон плюс” (далее именуется - Аудитор).

14. Место нахождения Аудитора Фонда: 129281, г. Москва, ул. Летчика Бабушкина, д.32, корп.2.

15. Лицензия Аудитора на осуществление аудиторской деятельности от "04" марта 2003г. № E 003625, выданная Министерством финансов РФ.

16. Правила доверительного управления Фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления Фондом.

Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.

17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.

Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее Фонд.

18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего Фонд.

19. Срок формирования Фонда начинается «19» июля 2004 года. Срок формирования Фонда заканчивается «19» октября 2004 года, либо ранее, по достижении стоимости имущества Фонда, равной 2 500 000 (Два миллиона пятьсот тысяч) рублей.

20. В случае если по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, по достижении которой Фонд является сформированным, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах". Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.

21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом – «19» июля 2019 года.

22. Срок действия договора доверительного управления Фондом считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев к моменту окончания срока действия договора, предусмотренного Правилами Фонда.

 

II. Инвестиционная декларация / К содержанию

23. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги для достижения прироста имущества, составляющего Фонд.

24. Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в:

• государственные ценные бумаги Российской Федерации, эмитентом которых является федеральный орган исполнительной власти;
• государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации, эмитентом которых является орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
• муниципальные ценные бумаги;

В состав имущества, составляющего Фонд, будут  приобретаться:   

• обыкновенные и привилегированные акции российских открытых акционерных обществ за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов недвижимости или фондов фондов;
• облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
• инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов;
• ценные бумаги иностранных государств;
• ценные бумаги международных финансовых организаций;
• акции иностранных акционерных обществ;
• облигации иностранных коммерческих организаций;
• включенные или не включенные в котировальные списки организаторов торговли на рынке ценных бумаг, если это не противоречит нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальные списки организаторов торговли;
• денежные средства в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, в том числе на банковских счетах и вкладах.

Имущество Фонда может быть инвестировано в обыкновенные и привилегированные акции российских эмитентов, относящихся к следующим отраслям экономики: электроэнергетика, топливная промышленность, угольная промышленность, черная металлургия, цветная металлургия, химическая и нефтехимическая промышленность, машиностроение и металлообработка, лесная, деревообрабатывающая и целлюлозно-бумажная промышленность, промышленность строительных материалов, стекольная и фарфоро-фаянсовая промышленность, легкая промышленность, пищевая промышленность, микробиологическая промышленность, мукомольно-крупяная и комбикормовая промышленность, медицинская промышленность, сельское хозяйство, транспорт и связь, строительство, торговля и общественное питание, операции с недвижимым имуществом, геология и разведка недр, геодезические и гидрометеорологические службы, жилищно-коммунальное хозяйство, здравоохранение, физическая культура и социальное обеспечение, наука и научное обслуживание, финансы, кредит, страхование.

Имущество Фонда может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть:

• Российская Федерация;
• федеральные органы исполнительной власти Российской Федерации;
• субъекты Российской Федерации;
• органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
• органы местного самоуправления;
• иностранные государства и их органы;
• российские и иностранные юридические лица.

В состав активов Фонда не могут входить:

• акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций, не прошедшие процедуру листинга на фондовых биржах, перечень которых определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в Перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле.

В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки (указанное требование не распространяется на инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов).

Приобретение объектов инвестирования в активы паевого инвестиционного фонда производится Управляющей компанией с учетом требований к составу и структуре активов паевых инвестиционных фондов, установленных Федеральным Законом «Об инвестиционных фондах» №156-ФЗ (далее – Федеральный Закон), нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В течение срока формирования Фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.

25. Структура активов Фонда:

• не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли, может составлять не более 50 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
• количество обыкновенных акций акционерного общества может составлять не более 10 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска;
• количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
• денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств может составлять не более 40 процентов стоимости активов;
• оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов.

Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования Фонда.

26. Описание рисков, связанных с инвестированием.

При инвестировании имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания придерживается принципов надежности, сохранности и ликвидности вложений, исходя из целей достижения эффективного управления, действуя в рамках разумного соотношения доходность/риск. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, при этом владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный Фонд. Доходность инвестиций в Фонд не гарантируется государством. Инвестирование в ценные бумаги связано с высокой степенью рисков и не подразумевает гарантий со стороны эмитента, как по возврату основной суммы, так и доходов по ней. Помимо этого, риски, связанные с инвестированием в перечисленные в п.24 настоящих Правил объекты инвестирования, подвержены влиянию внешних факторов, в том числе, связанных с:

• мировыми финансовыми кризисами;
• влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье;
• изменением политической ситуации, как внутри страны, так и за ее пределами;
• ограничением инвестиций в отрасли экономики;
• изменением законодательства;
• банкротством эмитентов;
• наступлением обстоятельств непреодолимой силы и т.п.

Управляющая компания предпримет все необходимые меры по обеспечению достоверности информации, на основе которой будет осуществляться приобретение и реализация ценных бумаг. Результаты деятельности Управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов Фонда в будущем, и решение о приобретении паев Фонда принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с настоящими Правилами Фонда, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая Фонда могут расцениваться не иначе как предположения.

 

III. Права и обязанности Управляющей компании / К содержанию

27. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.

Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." Открытый паевой инвестиционный фонд акций «Атон - Фонд акций».

При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

28. Управляющая компания вправе:

• без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
• предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
• совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
• передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• принять решение о прекращении Фонда.

29. Управляющая компания обязана:

• осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правилами Фонда;
• действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
• передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
• передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.

30. Управляющая компания не вправе:

• распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
• совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил Фонда;
• безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
• принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
• получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
• предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
• использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
• приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
• приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
• отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
• приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или Аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.

31. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно Управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее именуется - Агент).

В случае приостановления действия или аннулирования выданной Агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с Агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной Агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого Агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.

 

IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи / К содержанию

32. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.

33. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:

• долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
• право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
• право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.

34. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.

Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.

Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.

Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.

35. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.

36. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до пятого знака после запятой.

37. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.

38. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.

39. Предоставление выписок из реестра владельцев инвестиционных паев осуществляется в порядке, установленном нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и принятыми в соответствии с ним Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных Фондов Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.

Выписки из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда предоставляются по состоянию данных счета на определенную дату.

Основаниями для предоставления выписок являются:

• заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
• заявления лица, которому открыт счет "инвестиционные паи неустановленного лица";
• запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
• запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.

При отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки, она вручается у Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, лично заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.

При предоставлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, обязано предоставлять выписку из реестра владельцев инвестиционных паев в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.

 

V. Выдача инвестиционных паев / К содержанию

40. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (формы заявок на приобретение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).

Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер и предусматривают возможность выдачи инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств на счет Фонда.

41. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

42. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.

Порядок передачи (внесения) денежных средств в доверительное управление Фондом и включения их в Фонд:

Денежные средства вносятся в Фонд безналичным перечислением на счет Управляющей компании, открытый для учета денежных средств, составляющих имущество Фонда.

Внесенные денежные средства включаются в Фонд с момента внесения приходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев о выдаче инвестиционных паев на сумму, соответствующую внесенным денежным средствам.

43. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:

• Управляющей компании;
• Агентам.

44. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

45. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами Фонда;
• приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.

46. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 1 000 (Одна тысяча) рублей.

В течение формирования Фонда надбавка к стоимости одного инвестиционного пая не взимается.

47. До завершения формирования Фонда минимальная сумма первоначального взноса для приобретения инвестиционных паев Фонда составляет 10 000 (Десять тысяч) рублей.

Максимальная сумма взноса не ограничивается.

После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев Управляющей компанией осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее:

• 100 000 (Сто тысяч) рублей – для лиц, впервые приобретающих паи Фонда;
• 10 000 (Десять тысяч) рублей – для владельцев инвестиционных паев Фонда.

После завершения формирования Фонда выдача инвестиционных паев осуществляется у Агента Фонда при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее:

• 10 000 (Десять тысяч) рублей – для лиц, впервые приобретающих паи Фонда;
• 1 000 (Одна тысяча) рублей – для владельцев инвестиционных паев Фонда.

48. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.

49. Если заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и (или) денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд после завершения его формирования, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется, исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, на день, предшествующий дню внесения приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев), увеличенную на предусмотренную настоящими правилами надбавку .

После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Управляющей компании не взимается.

После завершения формирования Фонда надбавка, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая, при подаче заявки на приобретение Агенту Фонда составляет:

• 1,2 (Одна целая две десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая.

50. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 дней со дня:

• поступления на счет Фонда денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
• принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Фонда до принятия заявки.

 

VI. Погашение инвестиционных паев / К содержанию

51. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.

52. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (формы заявок на погашение инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).

Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.

Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.

Заявка на погашение инвестиционных паев Фонда должна содержать требование о погашении не менее 1 (одного) пая. В случае, когда на лицевом счете владельца инвестиционных паев фонда имеется менее 1 (одного) пая, заявка на погашение должна содержать требование о погашении всего имеющегося на лицевом счете количества паев.

Заявки на погашение инвестиционных паев Фонда, предъявляемые их владельцем, должны содержать требование о погашении не менее:

• 100 (Сто) паев через Управляющую компанию Фонда.

При подаче заявки номинальным держателем количество паев, предъявляемых к погашению, не ограничивается.

• 1 (Одного) пая через Агента Фонда.

53. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

54. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:

• Управляющей компании;
• Агентам.

55. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.

56. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

57. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.

58. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.

59. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев (но не ранее дня принятия заявки на погашение инвестиционных паев), уменьшенную на предусмотренную настоящими правилами скидку.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Управляющей компании, в том числе при подаче заявки номинальным держателем, скидка не устанавливается.

При подаче заявки на погашение инвестиционных паев Фонда Агенту Фонда скидка, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая, составляет:

• 1,2 (Одна целая две десятых) процента от расчетной стоимости инвестиционного пая;
• скидка не устанавливается в случае, если на дату внесения расходной записи в реестр владельцев инвестиционных паев на лицевом счете владельца инвестиционных паев числилось не менее 1 000 (Одной тысячи) инвестиционных паев.

Указанная в настоящем пункте скидка не взимается в случае подачи Агенту заявки на погашение инвестиционных паев номинальным держателем инвестиционных паев.

60. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров, и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.

61. Выплата денежной компенсации по заявкам, поданным через Управляющую компанию, осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев; выплата денежной компенсации по заявкам, поданным через Агента, осуществляется путем перечисления денежных средств на счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, или наличными денежными средствами через кассу Агента.

62. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.

63. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня:

• списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев;
• выплаты ее наличными денежными средствами через кассу Агента.

 

VII. Обмен инвестиционных паев / К содержанию

64. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.

65. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций «Атон - Фонд сбережений», находящегося в доверительном управлении Управляющей компании.

66. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (формы заявок на обмен инвестиционных паев прилагаются к Правилам Фонда).

Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.

67. Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день .

68. Заявки на обмен инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются номинальным держателем на основании соответствующего поручения владельца инвестиционных паев. В таких заявках указывается владелец инвестиционных паев, на основании поручения которого действует номинальный держатель.

69. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:

• Управляющей компании;
• Агентам.

Заявка на обмен инвестиционных паев Фонда, предъявленная их владельцем, должна содержать требование об обмене не менее 1(Одного) пая.

70. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:

• несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами Фонда;
• принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
• принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного Фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.

71. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.

72. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 (трех) дней со дня приема заявки на обмен инвестиционных паев.

Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день, предшествующий дню внесения расходной записи (но не ранее дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев), согласно заявке на обмен инвестиционных паев.

73. Из Фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный Фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

74. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи Фонда, вносятся в срок не более 5 (пяти) дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая Фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день, предшествующий дню внесению приходной записи, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.

 

VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев / К содержанию

75. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев Фонда. При этом Управляющая компания обязана в тот же день уведомить об этом Специализированный депозитарий Фонда, Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и Агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев Фонда.

Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть приостановлены Управляющей компанией только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев Фонда.

76. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев Фонда в следующих случаях:

• расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы;
• происходит передача прав и обязанностей Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, другому лицу;
• расчетная стоимость инвестиционного пая изменилась более чем на 10 (десять) процентов по сравнению с расчетной стоимостью инвестиционного пая на предшествующую дату ее определения, при этом приостановка осуществляется на срок не более 3 (трех) дней;

Приостановление выдачи, обмена и погашения инвестиционных паев допускается в соответствии с нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг только в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев Фонда, на срок действия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.

В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев

Управляющая компания обязана в день принятия соответствующего решения письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Специализированный депозитарий Фонда с указанием причин такого приостановления, а также Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и Агента (агентов) по выдаче и погашению инвестиционных паев Фонда. Управляющая компания обязана также раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Правила настоящего абзаца применяются также к случаям, установленным в пункте 77 Правил.

77. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:

• приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• аннулирования соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
• невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
• получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

 

IX. Вознаграждения и расходы / К содержанию

78. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании - в размере не более 3 (Трех) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), а также Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору - в размере не более 1,5 (Одной целой пяти десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4,5 (Четыре целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

79. Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.

80. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежемесячно в срок не позднее 20-го числа месяца, следующего за расчетным.

81. Вознаграждения Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, и Аудитору выплачиваются в сроки, предусмотренные в договорах между ними и Управляющей компанией.

82. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.

83. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:

• с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд;
• расходы на рекламу, связанную с доведением информации до владельцев инвестиционных паев Фонда о функционировании Фонда;
• расходы на осуществление банковского и расчетно-кассового обслуживания операций с денежными средствами, как составляющими имущество Фонда, так и денежными средствами, направленными на приобретение инвестиционных паев Фонда;
• плата за совершение нотариальных действий по удостоверению верности копий документов и выписок из них; подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом, составляющим Фонд;
• расходы на участие в общих собраниях акционеров акционерных обществ, акции которых составляют имущество Фонда;
• расходы на оплату рассмотрения ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством.

Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 1 (Один) процент среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

84. Расходы, не предусмотренные пунктами 82 и 83 правил Фонда, а также вознаграждения в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, указанный в пункте 78 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.

 

X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда / К содержанию

85. Расчетная стоимость инвестиционного пая Фонда определяется на дату определения стоимости чистых активов Фонда путем деления этой стоимости на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда на ту же дату.

 

XI. Информация о Фонде  / К содержанию

86. В месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и Агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:

• Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
• справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
• справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
• баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение Аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
• отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
• сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
• сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
• сведения об Агенте (Агентах) с указанием его (их) фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
• список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
• иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.

Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об Агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и Агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.

87. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.

Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила Фонда.

В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.

В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.

88. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:

• информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
• информация о фирменном наименовании Агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
• бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
• отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
• сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
• справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
• информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании;
• иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

89. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

 

XII. Ответственность Управляющей компании, Специализированного депозитария и Лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев / К содержанию

90. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе, за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.

Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,5 процента и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.

91. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.

92. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.

93. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.

94. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.

95. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.

 

XIII. Прекращение Фонда / К содержанию

96. Фонд должен быть прекращен в случае, если:

• по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
• принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
• приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию;
• истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
• Управляющей компанией принято соответствующее решение;
• появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.

97. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

 

XIV. Внесение изменений и дополнений в правила Фонда / К содержанию

98. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

99. Вносимые в правила Фонда изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе изменением категории Фонда, увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, Лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев и Аудитору, с расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом, с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, изменений и дополнений, предусматривающих, либо исключающих возможность продления срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом, вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в “Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг”.

100. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.

 

Генеральный директор

Зайцев Е.Ю.

Предыдущая | Следующая