Банк России 20.02.2020 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АI-001 № 002851 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Инстант Инвест» (ИНН 7715725061) (далее – Общество) Куцевалову Алексею Викторовичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписаний Банка России; необеспечение соблюдения Обществом требований к порядку составления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг; необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет; необеспечение соблюдения Обществом требований к ведению внутреннего учета; необеспечение представления Обществом в репозитарий информации о договорах репо, заключенных не на организованных торгах.