I. Общие положения
1.1. Название открытого паевого инвестиционного фонда: Открытый паевой инвестиционный фонд облигаций «Универсальный» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционных фондов «Кэпитал Эссет Менеджмент» (далее именуется – «Фонд
1.2. Тип фонда - открытый.
1.3. Полное фирменное наименование управляющей компании Фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционных фондов «Кэпитал Эссет Менеджмент» (далее именуется – «Управляющая компания»).
1.4. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 129832 г. Москва, ул. Гиляровского, д. 31, стр. 1, офис 113.
1.5. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 17 января 2001 года № 21-000-1-00042 выдана Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее – «Федеральная комиссия»).
1.6. Полное фирменное наименование специализированного депозитария Фонда: Банк внешней торговли (открытое акционерное общество) (далее именуется – «Специализированный депозитарий»).
1.7. Место нахождения Специализированного депозитария: Российская Федерация, 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.
1.8. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 04 октября 2000 года № 22-000-0-00011, выдана Федеральной комиссией.
1.9. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие Фонд, другой депозитарий.
1.10. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Банк внешней торговли (открытое акционерное общество).
1.11. Место нахождения лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда: Российская Федерация, 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29.
1.12. Лицензия лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов от 04 октября 2000 года № 22-000-0-00011 выдана Федеральной комиссией.
1.13. Полное фирменное наименование аудитора Фонда: Закрытое акционерное общество «Энэко».
1.14. Место нахождения аудитора Фонда: Российская Федерация, 107005, г. Москва, Бауманская ул., д. 58/25, стр.14.
1.15. Лицензия на осуществление аудиторской деятельности № Е 000910 выдана Министерством финансов Российской Федерации 25 июня 2002г.
1.16. Правила доверительного управления фондом (далее именуются – «Правила Фонда») определяют условия доверительного управления Фондом.
Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав Фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией.
1.17. Имущество, составляющее Фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего Фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются.
Присоединение к договору доверительного управления Фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд.
1.18. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
1.19. Срок формирования Фонда: прием заявок на приобретение инвестиционных паев начинается 1 апреля 2003 года и заканчивается 29 июня 2003 года, либо ранее по достижении стоимости имущества Фонда размера равного 2 500 000 (Два миллиона пятьсот тысяч) рублей.
1.20. В случае, если по окончании срока формирования фонда стоимость имущества оказалась менее суммы, указанной в п.1.19 Правил Фонда,, договор доверительного управления Фондом со всеми владельцами инвестиционных паев прекращает свое действие. В этом случае Фонд подлежит прекращению в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Вознаграждения, начисленные Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда и аудитору, не выплачиваются, а расходы, связанные с доверительным управлением Фондом и прекращением Фонда, не возмещаются.
1.21. Дата окончания срока действия договора доверительного управления Фондом является 31 декабря 2017 года.
II. Инвестиционная декларация
2.1. Целью инвестиционной политики управляющей компании является прирост имущества, составляющего фонд путем долгосрочного вложения средств в ценные бумаги.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим фонд, не являются собственностью управляющей компании, а относятся на прирост имущества фонда.
2. .2. В состав имущества Фонда могут входить денежные средства в валюте Российской федерации, а также следующие ценные бумаги, соответствующие требованиям нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации;
- государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
- муниципальные ценные бумаги;
- облигации российских хозяйственных обществ, государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта эмиссии или в отношении которых зарегистрирован проспект;
Имущество, составляющее Фонд, может быть инвестировано в облигации следующих эмитентов:
- федерального органа исполнительной власти;
- органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации;
- органов местного самоуправления;
- российских хозяйственных обществ.
В состав активов Фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее Фонд, должны быть включены в котировальные списки организатора торговли на рынке ценных бумаг или допущены к обращению организатором торговли без включения в котировальный список.
В течение срока формирования фонда его активы может составлять только имущество, внесенное владельцами инвестиционных паев.
2.3. Структура активов фонда должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
- денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
- не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг и облигаций российских хозяйственных обществ должна составлять не менее 60 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
- оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки организатора торговли на рынке ценных бумаг, утвержденные которым правила допуска ценных бумаг к торговле предусматривают требование о раскрытии эмитентами ценных бумаг информации о следовании положениям Кодекса корпоративного поведения, может составлять не более 50 процентов стоимости активов.
В состав активов фонда могут приобретаться только ценные бумаги, по которым на дату заключения договора купли-продажи или на предшествующую дату имеются признаваемые котировки.
Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда.
2.4. Описание рисков, связанных с инвестированием.
Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в инвестиционные фонды, прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в фонд.
Риски, связанные с инвестированием на рынке ценных бумаг и изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд, подвержены влиянию многих факторов, не зависящих от действий управляющей компании, в том числе, обусловленных:
- возможностью дефолта государства по своим обязательствам, изменением политической ситуации, изменением законодательства;
- возможностью банкротства отдельных эмитентов или неисполнения ими обязательств;
- возможностью падения рыночных цен на облигации, связанным с изменением рыночных процентных ставок;
- возможностью падения рыночных цен на акции и облигации отдельных эмитентов, связанным с изменениями конъюнктуры рынка производимой ими продукции, государственным регулированием цен и тарифов, нарушением прав акционеров и/или иными недостатками корпоративного управления;
- возможным неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств участниками инфраструктуры рынка ценных бумаг, в том числе организациями, осуществляющими расчеты по сделкам с ценными бумагами, организаторами торговли, депозитариями, брокерами.
Управляющая компания, действуя разумным образом, не может исключить указанные риски.
Чтобы снизить риски, управляющая компания планирует инвестировать средства фонда наиболее ликвидные ценные бумаги. Управляющая компания предполагает диверсифицировать инвестиции фонда для уменьшения зависимости стоимости портфеля в целом от изменений стоимости ценных бумаг отдельного эмитента и уменьшения риска банкротства или неисполнения обязательств эмитентом.
III. Права и обязанности Управляющей компании
3.1. Управляющая компания осуществляет доверительное управление Фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего Фонд.
Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим Фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Управляющей компании сделана пометка "Д.У." и указано название Фонда.
При отсутствии указания о том, что Управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
3.2. Управляющая компания вправе:
- без специальной доверенности осуществлять все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими Фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам;
- предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению Фондом;
- совершать сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные сделки за счет имущества, составляющего Фонд, только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов Фонда. При этом общий размер обязательств по опционам, а также форвардным и фьючерсным контрактам не может составлять более 10 процентов стоимости активов Фонда;
- передать свои права и обязанности по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- принять решение о прекращении Фонда.
3.4. Управляющая компания обязана:
- осуществлять доверительное управление Фондом в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда;
- действовать разумно и добросовестно, осуществлять доверительное управление Фондом в интересах владельцев инвестиционных паев;
- передавать в Специализированный депозитарий имущество, составляющее Фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
- передавать в Специализированный депозитарий незамедлительно копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд, с момента их составления или получения.
3.5. Управляющая компания не вправе:
- распоряжаться имуществом, составляющим Фонд, без согласия Специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты, не предусмотренные инвестиционной декларацией Фонда;
- совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правил Фонда;
- безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
- принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет Фонд, за исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
- получать на условиях договоров займа и кредитных договоров денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд, не иначе как в целях использования этих средств для выкупа (погашения) инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов Фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 3 месяца;
- предоставлять займы за счет имущества, составляющего Фонд;
- использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением данным Фондом, или для исполнения обязательств третьих лиц;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли;
- приобретать за счет имущества, составляющего Фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
- приобретать имущество, составляющее Фонд, за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с Правилами Фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных Управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев (выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев). При этом взимание Управляющей компанией процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
- отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего Фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
- приобретать в состав имущества, составляющего данный Фонд, ценные бумаги, выпущенные Управляющей компанией, Специализированным депозитарием или аудитором Фонда, а также их аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
3.6. Управляющая компания несет предусмотренные Правилами Фонда обязанности независимо от того, осуществляется ли прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев непосредственно Управляющей компанией или агентом (агентами) по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее именуется - агент).
В случае приостановления действия или аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности, прекращения договора с агентом, а также отмены или истечения срока действия доверенности, выданной агенту Управляющей компанией, Управляющая компания обязана обеспечить (в том числе через другого агента) прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
4.1. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
4.2. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
- долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее Фонд;
- право требовать от Управляющей компании надлежащего доверительного управления Фондом;
- право требовать от Управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, в любой рабочий день.
4.3. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее Фонд, и одинаковые права.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не допускается.
4.4. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не ограничивается.
4.5. При выдаче одному владельцу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 6–го (шестого) знака после запятой.
4.6. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования Фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев устанавливаются федеральным законом.
4.7. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется только в реестре владельцев инвестиционных паев.
4.8 Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда обязан предоставлять выписки по состоянию данных счета лица, зарегистрированного в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, на определенную дату. Такие выписки предоставляются на основании:
- заявления зарегистрированного лица о предоставлении выписки;
- запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;
- запроса суда, правоохранительного, налогового органа, а также иного уполномоченного законом государственного органа.
При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности.
При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда обязан по заявлению (запросу) лиц, указанных в пункте 4.8. настоящих Правил, предоставить выписку из реестра в течение 3 дней со дня получения заявления (запроса) или в течение 5 дней со дня получения заявления направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа.
V. Выдача инвестиционных паев
5.1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на приобретение инвестиционных паев (Приложения №1 и №2 к настоящим Правилам).
На основании заявки на приобретение инвестиционных паев выдача инвестиционных паев осуществляется при каждом поступлении денежных средств в Фонд.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
5.2. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о приобретении инвестиционных паев (приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
5.3. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств.
Передача (внесение) денежных средств в доверительное управление Фондом и включение их в Фонд осуществляется путем перечисления денежных средств на банковские счета Фонда.
В случае если в течение 1 (одного) года со дня приема заявки на приобретение инвестиционных паев денежные средства не были внесены для включения в Фонд, инвестиционные паи не выдаются и заявка аннулируется
5.4. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
- Управляющей компании;
- агентам.
5.5. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
5.6. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев;
- принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
5.7. До завершения формирования Фонда выдача одного инвестиционного пая осуществляется на сумму 10 000 (Десять тысяч) рублей.
5.8. Выдача инвестиционных паев после завершения формирования Фонда осуществляется при условии внесения в Фонд денежных средств в размере не менее 25 000 (Двадцати пяти тысяч) рублей.
5.9. Количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией при формировании Фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, внесенных в Фонд, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с Правилами Фонда выдается один инвестиционный пай.
5.10. Если после завершения формирования Фонда заявка на приобретение инвестиционных паев была подана и денежные средства в оплату приобретаемых инвестиционных паев внесены в Фонд, количество инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на день, являющийся рабочим днем и следующий за днем наступления более позднего из двух действий: принятия заявки на приобретение инвестиционных паев и внесения в Фонд денежных средств в оплату инвестиционных паев. Расчетная стоимость инвестиционного пая при этом увеличивается на надбавку, размер которой составляет 1,2 (Одна целая две десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость.
В случае, если инвестиционные паи выдаются по заявке на приобретение инвестиционных паев, поданной Управляющей компании, либо агенту Управляющей компании - Акционерному коммерческому банку "Национальный залоговый банк" (Открытое акционерное общество), то надбавка при определении количества инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией, не применяется.
5.11. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
- поступления на счет Управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
- принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Управляющей компании до принятия заявки.
5.11. Срок выдачи инвестиционных паев составляет не более 3 (трех) дней со дня:
- поступления на счет Управляющей компании денежных средств, внесенных для включения в Фонд, если заявка на приобретение инвестиционных паев принята до поступления денежных средств;
- принятия заявки на приобретение инвестиционных паев, если денежные средства, внесенные для включения в Фонд, поступили на счет Управляющей компании до принятия заявки.
VI. Погашение инвестиционных паев
6.1. Погашение инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
6.2.Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на погашение инвестиционных паев (Приложения №3 и №4 к настоящим Правилам).
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
6.3. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
- Управляющей компании;
- агентам.
6.4. Отказ в приеме заявок на погашение инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных Правилами Фонда;
- принятия решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев.
6.5. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
6.6. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей о погашении инвестиционных паев (расходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев.
6.7.Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (Трех) дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев.
6.8. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на погашение инвестиционных паев.
Расчетная стоимость инвестиционного пая при этом уменьшается на скидку в размере 1,2 (Одна целая две десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость при погашении инвестиционных паев, с момента приобретения которых владельцем прошло менее 90 дней, и в размере 0,6 (ноль целых шесть десятых) процента с учетом налога на добавленную стоимость при погашении инвестиционных паев, с момента приобретения которых владельцем прошло 90 и более дней. Датой приобретения инвестиционных паев владельцем при этом считается дата внесения соответствующей приходной записи в реестре владельцев инвестиционных паев.
В случае, если заявка на погашение инвестиционных паев подается Управляющей компании,либо агенту Управляющей компании - акционерному коммерческому банку №Национальный залоговый банк" (Открытое акционерное общество), то скидка при расчете суммы денежной компенсации не применяется при одновременном соблюдении следующих условий:
- погашаемые инвестиционные паи выданы по заявке на приобретение или обмен инвестиционных паев, поданной Управляющей компании, либо агенту Управляющей компании - Акционерному коммерческому банку "Национальный коммерческий банк" (Открытое акционерное общество);
- с момента выдачи погашаемых инвестиционных паев прошло 90 (Девяносто) и более дней.
6.9. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих Фонд.
В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной компенсации Управляющая компания обязана продать имущество, составляющее Фонд. До продажи имущества, составляющего Фонд, Управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные средства или средства, полученные на условиях договоров займа или кредитных договоров и подлежащие возврату за счет имущества, составляющего Фонд.
6.10. Выплата денежной компенсации осуществляется путем перечисления денежных средств на банковский счет владельца инвестиционных паев, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев, на который в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле могут зачисляться денежные средства от погашения инвестиционных паев.
6.11. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (Десяти) дней со дня погашения инвестиционных паев.
6.12 Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств со счета Фонда при перечислении ее на банковский счет, указанный в заявке на погашение инвестиционных паев.
VII. Обмен инвестиционных паев
7.1. Обмен инвестиционных паев осуществляется после завершения формирования Фонда.
7.2. Инвестиционные паи могут обмениваться на инвестиционные паи Открытого паевого инвестиционного фонда акций «Базовый» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания инвестиционных фондов «Кэпитал Эссет Менеджмент».
7.3. Обмен инвестиционных паев осуществляется на основании заявок на обмен инвестиционных паев (Приложения №5 и №6 к настоящим Правилам Фонда).
Заявки на обмен инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Прием заявок на обмен инвестиционных паев осуществляется каждый рабочий день.
7.4. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются:
- Управляющей компании;
- агентам.
7.5. Отказ в приеме заявок на обмен инвестиционных паев допускается только в случаях:
- несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных правилами фонда;
- принятия решения об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев;
- принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, требование об обмене на которые содержится в заявке на обмен инвестиционных паев.
7.6. Принятые заявки на обмен инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев.
7.7. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 3 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
7.8. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев, передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
7.9. Приходные записи при обмене суммы денежных средств и (или) стоимости иного имущества, передаваемых в счет обмена на инвестиционные паи фонда, вносятся в срок не более 5 дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.
Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене, определяется путем деления суммы денежных средств, перечисляемой в счет обмена инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.
Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день внесения приходной записи, на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев.
VIII. Приостановление выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
8.1. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев.
8.2. Погашение и обмен инвестиционных паев может быть приостановлено Управляющей компанией в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев исключительно в случаях, когда этого требуют интересы владельцев инвестиционных паев, и на срок наличия обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
8.3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев в случаях:
- приостановления действия соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда;
- аннулирования соответствующей лицензии Управляющей компании, Специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда;
- невозможности определения стоимости активов Фонда по причинам, не зависящим от Управляющей компании;
- получения соответствующего требования федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
IX. Вознаграждения и расходы
9.1. За счет имущества Фонда выплачиваются вознаграждения Управляющей компании в размере 2,9 (Две целых девять десятых) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда - не более 1,1 (Одна целая одна десятая) процента от среднегодовой стоимости чистых активов Фонда с учетом налога на добавленную стоимость.
Максимальный общий размер указанных в настоящем пункте вознаграждений за финансовый год составляет 4 (Четыре) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом налога на добавленную стоимость.
9.2.Вознаграждения Управляющей компании, а также Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору Фонда начисляются ежедневно за счет имущества, составляющего Фонд.
9.3. Вознаграждение Управляющей компании выплачивается ежемесячно в срок до 10 (десяти) дней по окончании каждого календарного месяца.
9.4. Вознаграждения Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда, и аудитору выплачиваются в срок, предусмотренный в договорах между ними и Управляющей компанией.
9.5. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы, выплаченные Управляющей компанией за счет собственных средств в качестве денежной компенсации при погашении инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих Фонд.
9.6. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются расходы, связанные с доверительным управлением Фондом, в том числе:
- с совершением сделок с имуществом, составляющим Фонд, включая оплату услуг, оказываемых депозитариями и регистраторами по хранению и перерегистрации прав на ценные бумаги;
- с оплатой услуг банков, в которых открыты счета для учета и хранения денежных средств, входящих в состав Фонда, включая комиссии, непосредственно связанные с открытием (закрытием) счетов и расчетно-кассовым обслуживанием;
- с оплатой публикаций, связанных с раскрытием информации о Фонде в случаях, предусмотренных Федеральным законом, нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Максимальный размер расходов, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, составляет 0,2 (ноль целых две десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом налога на добавленную стоимость
9.7. Расходы, не предусмотренные пунктами 9.1. и 9.6. Правил Фонда, расходы сверх установленного пунктом 9.6. максимального размера расходов, возмещаемых за счет имущества Фонда, а также вознаграждения, выплачиваемые за счет имущества Фонда, в части, превышающей максимальный общий размер вознаграждений, выплачиваемых за счет имущества Фонда, указанный в пункте 9.1 Правил Фонда, выплачиваются за счет собственных средств Управляющей компании.
X. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая Фонда
10.1. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество инвестиционных паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на тот же день.
XI. Информация о Фонде
11.1. В местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев Управляющая компания и агенты обязаны предоставлять по требованию любого лица следующие документы:
а) Правила Фонда, а также полный текст внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
б) Правила Фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
в) Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, составляющего Фонд, и соответствующие приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов Фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Специализированного депозитария, а также заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении) стоимости имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
з) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
к) сведения об агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев с указанием адреса, времени приема заявок и телефонов мест приема заявок;
л) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением Фондом;
м) иные документы, содержащие информацию, распространенную или опубликованную Управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Правилами Фонда.
Информация о времени приема заявок, приостановлении и возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев, об агентах, о месте приема заявок, стоимости чистых активов, сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на текущий день, о стоимости чистых активов до окончания формирования или дня опубликования сообщения о достижении стоимости имущества, когда Фонд является сформированным, о надбавках и скидках, о минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в Фонд, и о прекращении Фонда должна предоставляться Управляющей компанией и агентами по телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном Правилами Фонда.
11.2. Управляющая компания обязана до начала формирования Фонда опубликовать Правила Фонда.
Управляющая компания обязана публиковать сообщения о регистрации изменений и дополнений, вносимых в Правила Фонда.
В случае прекращения Фонда, в том числе в связи с тем, что по окончании срока формирования Фонда стоимость его активов оказалась менее суммы, определенной Правилами Фонда, Управляющая компания за счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате денежных средств владельцам инвестиционных паев.
В случае принятия решения о приостановлении либо возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев Управляющая компания обязана за счет собственных средств опубликовать не позднее дня, следующего за днем принятия такого решения, сообщение об этом. В сообщении о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев должны быть указаны причины приостановления.
11.3. Опубликованию в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация о фирменном наименовании Управляющей компании, месте ее нахождения, месте (местах) приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
б) информация о фирменном наименовании агентов, месте их нахождения, местах приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
в) бухгалтерский баланс имущества, составляющего Фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках Управляющей компании;
г) отчет о приросте (уменьшении) имущества, составляющего Фонд;
д) сведения о вознаграждении Управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего Фонд;
е) справка о стоимости чистых активов Фонда и соответствующие приложения к ней;
ж) информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления Фондом другой Управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
11.4. Вся информация, связанная с доверительным управлением Фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная информация публикуется в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
XII. Ответственность Управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев
12.1. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и Правил Фонда, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,45 (Ноль целых сорок пять сотых) процента и более и владельцу инвестиционных паев причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за счет имущества, составляющего Фонд.
Если в результате ошибочного расчета стоимости чистых активов отклонение от расчетной стоимости составляет 0,45 (Ноль целых сорок пять сотых) процента и более и в счет имущества, составляющего Фонд, причитается определенная сумма, Управляющая компания выплачивает ее за свой счет.
12.2. Управляющая компания несет ответственность за действия депозитария, определенного Специализированным депозитарием, в случае если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию.
12.3. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением Фондом, погашаются за счет имущества, составляющего Фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего Фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество Управляющей компании.
12.4. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с Управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения обязанностей по контролю за распоряжением имуществом, составляющим Фонд.
2.5. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, как за свои собственные.
12.6. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда несет субсидиарную ответственность с Управляющей компанией перед приобретателями и владельцами инвестиционных паев за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", Правилами Фонда и договором с Управляющей компанией.
XIII. Прекращение Фонда
13.1. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
- по окончании срока формирования Фонда стоимость имущества, составляющего Фонд, менее стоимости имущества, по достижении которого Фонд является сформированным;
- приостановлено действие или аннулирована лицензия Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
- принято решение о добровольной ликвидации Управляющей компании и в течение 3 месяцев со дня принятия такого решения не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей ее прав и обязанностей другой Управляющей компании;
- приостановлено действие или аннулирована лицензия Специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения о приостановлении или об аннулировании не вступили в силу изменения Правил Фонда, связанные с передачей его прав и обязанностей новому Специализированному депозитарию;
- истек срок действия договора доверительного управления Фондом;
- Управляющей компанией принято соответствующее решение;
- появились иные основания, предусмотренные федеральными законами.
13.2. Прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XIV. Внесение изменений и дополнений в Правила Фонда
14.1. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
14.2. Вносимые в Правила Фонда изменения и дополнения, связанные с:
- инвестиционной декларацией, в том числе, изменения категории паевого инвестиционного фонда;
- увеличением вознаграждения Управляющей компании, Специализированному депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда и аудитору;
- расширением видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с доверительным управлением Фондом;
- введением или исключением условий, предусматривающих либо исключающих возможность продления срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
- введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев,
- вступают в силу по истечении одного месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
14.3. Иные изменения и дополнения, вносимые в Правила Фонда, вступают в силу со дня опубликования в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" сообщения об их регистрации.