Публикации

ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ГОЛОСОВАНИЯ НА ОБЩЕМ СОБРАНИИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

г. Москва                                                                                                                    04 марта 2016 г.                                                                                                                                                            

Название Фонда: Ипотечный закрытый паевой инвестиционный фонд "Первый Объединенный"

Полное фирменное наименование Управляющей компании: Общество с ограниченной ответственностью "Русский Капитал Паевые Фонды".

Полное фирменное наименование Специализированного депозитария: "Газпромбанк" (Акционерное общество).

Полное фирменное наименование лица, созывающего Общее собрание: Общество с ограниченной ответственностью "Русский Капитал Паевые Фонды".

Форма проведения Общего собрания: собрание.

Дата проведения Общего собрания: 03 марта 2016 года.

Место и время проведения Общего собрания: 115446, Москва, Коломенский проезд, д.14., 14 часов 00 минут.

Повестка дня:

Утверждение изменений, которые вносятся в Правила доверительного управления Фондом, связанные с:

1)  Изменением инвестиционной декларации, за исключением случаев, если такие изменения обусловлены измене­ниями нормативных актов Банка России, которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;

2)  увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осущест­вляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудиторской организации;

3)  расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением расходов, связанных с оплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

4)  введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погашения инвестиционных паев Фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении;

5)  изменением порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инве­стиционного пая.

6)  увеличением размера вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда.

Количество голосов, которыми обладали лица, включенные в список для голосования: 20 000 (Двадцать тысяч) Количество голосов, которыми обладали лица, принявшие участие в голосовании: 20 000 (Двадцать тысяч)

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 1: 20 000 (Двадцать тысяч).

Утвердить изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления Ипотечного ЗПИФ "Первый Объединенный" связанные с Изменением инвестиционной декларации, за исключением случаев, если такие изменения обусловлены изменениями нормативных актов Банка России, которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов, дополнив пункт 25 Правил подпунктом 25.6. следующего содержания:

"25.6. Объектами недвижимого имущества, которые могут входить в состав активов Фонда, могут являться:

— земельные участки (земли сельскохозяйственного назначения, разрешенный вид использования которых допуска­ет осуществление на них строительства, земли населенных пунктов, земли промышленности, энергетики, транспорта, связи, радиовещания, телевидения, информатики, земли для обеспечения космической деятельности, земли обороны, безопасности и земли иного специального назначения);

— объекты незавершенного строительства, здания, сооружения, строения, помещения, в том числе жилые и нежилые помещения, многоквартирные дома, коттеджи, домовладения, дороги, сети инженерно-технического обеспечения, водо­воды, железнодорожные пути и тупики и иные объекты недвижимого имущества, которые прочно связаны с землей так, что их перемещение без несоразмерного ущерба их назначению невозможно, за исключением предприятий и недвижимо­го имущества, изъятого из оборота или ограниченного в обороте в соответствии с законодательством Российской Федера­ции. Назначение объектов недвижимого имущества, включая, но не ограничиваясь: жилое и нежилое, административное, торговое, развлекательное, спортивное, гостиничное, выставочное, оздоровительное, объекты общественного питания, складские, гаражные комплексы, объекты здравоохранения, культуры.

Объекты недвижимого имущества, которые могут входить в состав активов Фонда, находятся на территории Россий­ской Федерации."

изложив пункт 27 Правил в следующей редакции:

"27. Описание рисков, связанных с инвестированием.

Инвестирование в ценные бумаги и иные объекты инвестирования, перечисленные в пункте 25 настоящих Правил, связано с высокой степенью рисков, и не подразумевает гарантий как по возврату основной инвестированной суммы, так и по получению каких-либо доходов. Риски инвестирования включают, но не ограничиваются следующими рисками:

Политические и экономические риски, связанные с возможностью изменения политической ситуации, экспропри­ации, национализации, проведения политики, направленной на ограничение инвестиций в отрасли экономики, являю­щиеся сферой особых государственных интересов, падением цен на энергоресурсы и прочие обстоятельства.

Системный риск, связанный с неспособностью большого числа финансовых институтов выполнять свои обязатель­ства. К системным рискам относится риск банковской системы.

Рыночный риск, связанный с колебаниями курсов валют, процентных ставок, цен финансовых инструментов.

Ценовой риск, проявляющийся в изменении цен на недвижимое имущество, имущественные права на недвижимое имущество, имущественные права по обязательствам из договоров участия в долевом строительстве объектов недвижи­мого имущества, на ценные бумаги.

Риск неправомочных действий в отношении имущества и прав на имущество со стороны третьих лиц.

Кредитный риск, связанный, в частности, с возможностью неисполнения принятых обязательств со стороны эмитен­тов ценных бумаг и контрагентов по сделкам.

Риск рыночной ликвидности, связанный с потенциальной невозможностью реализовать активы по благоприятным ценам.

Операционный риск, связанный с возможностью неправильного функционирования оборудования и программного обеспечения, используемого при обработке транзакций, а также неправильных действий или бездействия персонала орга­низаций, участвующих в расчетах, осуществлении депозитарной деятельности и прочие обстоятельства.

Риск, связанный с изменениями действующего законодательства.

Риск возникновения форс-мажорных обстоятельств, таких как природные катаклизмы и военные действия.

Стоимость объектов вложения средств и соответственно расчетная стоимость инвестиционного пая могут увеличи­ваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гаран­тирует доходность инвестиций в Фонд. Заявления любых лиц об увеличении в будущем стоимости инвестиционного пая могут расцениваться не иначе как предположения. Решение о покупке паев принимается инвестором самостоятельно по­сле ознакомления с настоящими Правилами и оценки соответствующих рисков."

Количество голосов, отданных за вариант "ПРОТИВ" по вопросу повестки дня № 1: 0 (Ноль).

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 2: 20 000 (Двадцать тысяч).

Утвердить изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления Ипотечного ЗПИФ "Первый Объединенный" связанные с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депо­зитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудиторской организа­ции, изложив пункт 111 Правил в новой редакции:

"111. За счет имущества, составляющего Фонд, выплачиваются вознаграждения:

Управляющей компании в размере 4,5 (Четыре целых пять десятых) процента среднегодовой стоимости чистых акти­вов Фонда, но не более 1 000 000 (Одного миллиона) рублей в месяц, а также Специализированному депозитарию, Реги­стратору, Аудиторской организации и Оценщику за год в размере не более 5 (пяти) процентов (с учетом налога на добав­ленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда."

Количество голосов, отданных за вариант "ПРОТИВ" по вопросу повестки дня № 2: 0 (Ноль).

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 3: 20 000 (Двадцать тысяч).

Утвердить изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления Ипотечного ЗПИФ "Первый Объединенный" связанные с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет иму­щества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением расходов, связанных с оплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, со­ставляющего паевой инвестиционный фонд, изложив пункт 114 Правил в новой редакции:

"114. За счет имущества, составляющего Фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управ­лением указанным имуществом:

1)  оплата услуг организаций, индивидуальных предпринимателей по совершению сделок за счет имущества Фонда от имени этих организаций, индивидуальных предпринимателей или от имени Управляющей компании;

2)  оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного (пред­назначенных) для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом Фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности Управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам);

3)  расходы Специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество Фонда, расходы Спе­циализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ве­дения реестра владельцев ценных бумаг, а также расходы специализированного депозитария, связанные с оплатой услуг кредитных организаций по осуществлению функций агента валютного контроля при проведении операций с денежными средствами, поступившими специализированному депозитарию и подлежащими перечислению в состав имущества Фон­да, а также по переводу этих денежных средств;

4)  расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества Фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества Фонда, осуществляемых Специализированным депозитарием;

5)  расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершен­ным с имуществом Фонда, если такие услуги оказываются Управляющей компании;

6)  расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество Фон­да, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования;

7)  расходы по уплате вознаграждения за выдачу банковских гарантий, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершаемым с имуществом Фонда, в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие банковской гарантии является обязательным условием при совершении таких сделок;

8)  расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федера­ции в отношении имущества Фонда или связанных с операциями с указанным имуществом;

9)  расходы, возникшие в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика, за­явителя или третьего лица по искам и заявлениям в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом Фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые Управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием Управляющей компании в судебных спорах, связан­ных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом Фонда;

10) расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии настоящих Правил, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом Фонда, а также с нотариальным удостоверением сделок с имуществом Фонда или сделок по приобретению имущества в состав имущества Фонда, требующих такого удостоверения;

11) расходы, связанные с подготовкой, созывом и проведением общих собраний владельцев инвестиционных паев, в том числе с раскрытием сообщений о созыве общего собрания, направлением сообщений об отказе в созыве общего со­брания, направлением (вручением) бюллетеней для голосования и информации (материалов), предоставляемой (предо­ставляемых) лицам, включенным в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, а также расходы по аренде помещения для проведения такого собрания;

12) расходы, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании по решению общего собрания владельцев инвестиционных паев;

13) расходы, связанные с осуществлением государственной регистрации прав на недвижимое имущество, иных иму­щественных прав и сделок с ними;

14) расходы, связанные со страхованием недвижимого имущества Фонда;

15) расходы, связанные с содержанием (эксплуатацией) и охраной земельных участков, зданий, строений, сооружений и помещений, составляющих имущество Фонда, и поддержанием их в надлежащем состоянии;

16) расходы, связанные с благоустройством земельного участка, составляющего имущество Фонда;

17) расходы, связанные с улучшением объектов недвижимого имущества, составляющих имущество Фонда, за исклю­чением реконструкции объектов недвижимого имущества;

18)  расходы, связанные с обследованием технического состояния объектов недвижимого имущества, составляющего имущество Фонда;

19)  расходы, связанные с рекламой подлежащих продаже или сдаче в аренду объектов недвижимости (имущественных прав), составляющих имущество Фонда;

20)  расходы, связанные с осуществлением кадастрового учета недвижимого имущества, составляющего имущество Фонда, с содержанием земельных участков, на которых расположены здания и сооружения, входящие в состав имущества Фонда;

21)  расходы, связанные с обслуживанием кредитов (займов), права требования по которым составляют имущество Фонда;

22)  иные расходы, не указанные в настоящем пункте, при условии, что такие расходы допустимы в соответствии с Фе­деральным законом "Об инвестиционных фондах" и совокупный предельный размер таких расходов составляет не более 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда.

Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев Специализирован­ным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего собрания, возмещают­ся за счет имущества, составляющего Фонд.

Управляющая компания не вправе возмещать из имущества, составляющего Фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обяза­тельных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".

Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего Фонд, за исключением нало­гов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом составляет 20 (Двадцать) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными актами в сфере финансовых рынков."

Количество голосов, отданных за вариант "ПРОТИВ" по вопросу повестки дня № 3: 0 (Ноль).

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 4: 20 000 (Двадцать тысяч).

4. Утвердить изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления Ипотечного ЗПИФ "Первый Объединенный" связанные с введением, исключением или изменением положений о возможности частичного погаше­ния инвестиционных паев Фонда без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении, добавив пункт 94.1 Правил нового содержания:

"94.1. Частичное погашение инвестиционных паев Фонда осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении при соблюдении следующих условий:

1)  по состоянию на 05 мая 2016 года, 08 августа 2016 года, 09 ноября 2016 года, 10 февраля 2017 года, 11 мая 2017 года, 14 августа 2017 года на основании распоряжения Управляющей компании в соответствии с требованиями подпункта 8.1 пункта 2 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" составляется список владельцев инвестиционных паев Фонда для частичного погашения (далее – список владельцев)

2)  информация о дате составления списка владельцев инвестиционных паев для осуществления ими своих прав или для частичного погашения инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении раскрывается не позд­нее трех рабочих дней до даты составления указанного списка;

3)  максимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое погашается, может составлять не более 20 процен­тов от общего количества выданных инвестиционных паев Фонда на дату составления списка владельцев;

4)  количество инвестиционных паев Фонда, подлежащих частичному погашению, указывается в информации о дате составления списка владельцев, предоставляемой Управляющей компанией владельцам инвестиционных паев Фонда в соответствии с подпунктом 7 пункта 31 Правил;

5)  количество инвестиционных паев Фонда, подлежащих частичному погашению, выражается в процентах от обще­го количества выданных инвестиционных паев Фонда на дату составления списка владельцев и должно соответствовать содержащимся в настоящих Правилах требованиям о количестве инвестиционных паев Фонда, которые погашаются в рамках частичного погашения;

6)  Управляющая компания направляет Регистратору распоряжение о составлении списка владельцев, содержащее ко­личество подлежащих погашению инвестиционных паев Фонда, указанное в информации о дате составления списка вла­дельцев;

7)  отношение количества погашаемых инвестиционных паев к количеству инвестиционных паев, принадлежащих вла­дельцу инвестиционных паев на дату составления списка владельцев, должно быть одинаковым для каждого владельца инвестиционных паев;

8)  частичное погашение осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты составления списка владельцев;

9) частичное погашение не осуществляется после возникновения основания для прекращения Фонда.
Частичное погашение осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными актами в сфере финансовых

рынков."

Количество голосов, отданных за вариант "ПРОТИВ" по вопросу повестки дня № 4: 0 (Ноль).

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 5: 20 000 (Двадцать тысяч).

Утвердить изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного управления Ипотечного ЗПИФ "Первый Объединенный" связанные с изменением порядка определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, изложив пункт 105 Правил в новой редакции:

"105. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с частичным погашением, определяется на основе рас­четной стоимости инвестиционного пая на дату составления списка владельцев."

Количество голосов, отданных за вариант "ПРОТИВ" по вопросу повестки дня № 5: 0 (Ноль).

Количество голосов, отданных за вариант "ЗА" по вопросу повестки дня № 6: 20 000 (Двадцать тысяч).